證監(jiān)會(huì)：支持各類主體申請(qǐng)公募基金牌照

　　證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部副主任徐浩近日表示，當(dāng)前我國資產(chǎn)管理行業(yè)面臨著難得的發(fā)展機(jī)遇和巨大的發(fā)展空間，監(jiān)管部門應(yīng)持續(xù)推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，從三方面為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造環(huán)境，其中，將放寬機(jī)構(gòu)設(shè)立限制，支持各類主體申請(qǐng)公募基金管理牌照。

　　具體而言，一是持續(xù)推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，提升監(jiān)管效能，提高市場效率和活力。大幅精簡、整合、清理審批備案報(bào)告事項(xiàng)，減少微觀事務(wù)管理，加強(qiáng)和改善宏觀管理，推進(jìn)原則監(jiān)管，增強(qiáng)規(guī)則的彈性和包容度。

　　徐浩指出，監(jiān)管部門將按照功能監(jiān)管的要求，建立公開透明的牌照管理體系，形成多元化的競爭格局，打破機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)相互割裂的局面，允許在有效防范利益沖突的前提下交叉申請(qǐng)業(yè)務(wù)牌照，同時(shí)增加牌照審核的透明度，明確申請(qǐng)條件、流程、期限，做到三公開。

　　同時(shí)，將放寬機(jī)構(gòu)設(shè)立限制，支持各類主體申請(qǐng)公募基金管理牌照，支持證券公司、外資銀行等機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金托管資格，推動(dòng)建立場內(nèi)與場外、直銷與代銷、網(wǎng)上與網(wǎng)下現(xiàn)結(jié)合的多元化基金銷售渠道，支持專業(yè)的基金理財(cái)顧問業(yè)務(wù)發(fā)展，形成國有、民營、內(nèi)資、外資并存的多元化競爭格局和優(yōu)勝劣汰機(jī)制。

　　二是完善制度，打造支撐行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的制度和平臺(tái)。盡快出臺(tái)新基金法配套規(guī)章，構(gòu)建與公募、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)的法規(guī)體系；進(jìn)一步完善行業(yè)基礎(chǔ)制度，完善基金產(chǎn)品份額質(zhì)押制度、基金核算估值及稅收制度等；加快基礎(chǔ)平臺(tái)建設(shè)，構(gòu)建統(tǒng)一后臺(tái)服務(wù)體系，推進(jìn)基金統(tǒng)一賬戶體系建設(shè)，建設(shè)產(chǎn)品適度集中登記體系，完善行業(yè)信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)基金投資者分析等行業(yè)大數(shù)據(jù)處理。

　　三是加強(qiáng)監(jiān)管，構(gòu)建協(xié)同、高效的綜合監(jiān)管機(jī)制。徐浩表示，監(jiān)管部門將完善風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的非現(xiàn)場監(jiān)測與現(xiàn)場檢查機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，探索建立以合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；加強(qiáng)執(zhí)法，形成不愿、不能、不敢違法的法治環(huán)境，保持對(duì)違規(guī)行為的高壓態(tài)勢，嚴(yán)打老鼠倉、非公平交易和各種形式的利益輸送，大幅提高失信成本。

　　同時(shí)，還將建立重大風(fēng)險(xiǎn)事件問責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制，建立行業(yè)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確重大風(fēng)險(xiǎn)處置程序，建立對(duì)跨行業(yè)、跨市場經(jīng)營帶來的交叉性金融風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測和預(yù)警機(jī)制，提高宏觀審慎監(jiān)管效率。

　　徐浩強(qiáng)調(diào)，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從探索靈活有效的公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，圍繞市場需求進(jìn)一步豐富資管產(chǎn)品，積極開拓基于互聯(lián)網(wǎng)開展的銷售服務(wù)創(chuàng)新等四方面抓住機(jī)遇，增強(qiáng)競爭和服務(wù)意識(shí)，提升財(cái)富管理能力。

來源： 證券時(shí)報(bào) 　　　程丹

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