證監(jiān)會(huì)：強(qiáng)化新股配售監(jiān)管和事后問(wèn)責(zé)

　　嚴(yán)厲打擊新股配售過(guò)程中的違法違規(guī)行為。

　　“新三板 ”大規(guī)模掛牌不會(huì)對(duì)A股市場(chǎng)產(chǎn)生資金分流效應(yīng)。

　　支持符合條件的農(nóng)業(yè)企業(yè)利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)，適當(dāng)放寬創(chuàng)業(yè)板首發(fā)財(cái)務(wù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。

　　證監(jiān)會(huì)職能和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)調(diào)整方案已上報(bào)主管部門。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸24日表示，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)新股配售過(guò)程中暴露出來(lái)的問(wèn)題采取有針對(duì)性的措施，強(qiáng)化新股配售的過(guò)程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問(wèn)責(zé)。

　　新股發(fā)行仍是熱度最高的話題。近日有媒體報(bào)道，我武生物被爆IPO配售環(huán)節(jié)涉嫌尋租腐敗情況，主承銷商總經(jīng)理關(guān)聯(lián)方100%中簽 。鄧舸表示，此前證監(jiān)會(huì)已開(kāi)始對(duì)新股發(fā)行過(guò)程進(jìn)行抽查，我武生物的主承銷商海際大和也在抽查名單之內(nèi)，目前正在核查中。

　　另外，有媒體披露IPO新股宏良股份涉嫌財(cái)務(wù)造假及隱瞞相關(guān)應(yīng)披露的信息，對(duì)此，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)正對(duì)其進(jìn)行核查。

　　近日新股密集發(fā)行，承銷配售成為市場(chǎng)關(guān)注話題。有觀點(diǎn)認(rèn)為，配售新規(guī)可能留下了滋生新型腐敗的溫床。鄧舸對(duì)此表示，改革新股配售方式是本次新股發(fā)行體制改革的重要內(nèi)容之一，主承銷商自主配售機(jī)制符合市場(chǎng)化改革方向，也是成熟市場(chǎng)通行做法。但是，市場(chǎng)化改革絕不意味著放任自流。證監(jiān)會(huì)將根據(jù)新股配售過(guò)程中暴露出來(lái)的問(wèn)題，采取有針對(duì)性的措施，強(qiáng)化新股配售的過(guò)程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問(wèn)責(zé)，嚴(yán)厲打擊新股配售過(guò)程中的違法違規(guī)行為，依法采取監(jiān)管措施或給予行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　有市場(chǎng)觀點(diǎn)認(rèn)為，“新三板”大規(guī)模掛牌會(huì)對(duì)A股市場(chǎng)產(chǎn)生資金分流效應(yīng)。鄧舸否定了這種看法，并表示“新三板”在職能分工和服務(wù)定位上與現(xiàn)有的主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)存在較大差異，是功能互補(bǔ)、相互促進(jìn)的關(guān)系。

　　鄧舸表示，一方面“新三板”掛牌企業(yè)普遍規(guī)模較小，融資金額較上市公司少得多，融資方式上，目前只允許定向發(fā)行并嚴(yán)格限定發(fā)行對(duì)象和人數(shù)。另一方面，“新三板”的投資者定位與A股市場(chǎng)存在很大區(qū)別，不會(huì)形成同一投資群體在市場(chǎng)選擇上此消彼長(zhǎng)的關(guān)系?！靶氯濉辈皇且粋€(gè)以交易為主要目的的市場(chǎng)，實(shí)行了嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，個(gè)人投資者進(jìn)入市場(chǎng)的門檻較高，投資者主要集中于產(chǎn)業(yè)資本和股權(quán)投資基金等機(jī)構(gòu)投資者，未來(lái)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將逐步建成以機(jī)構(gòu)投資者為主體的證券交易場(chǎng)所。另外，鄧舸指出，“新三板”可以提供股份公開(kāi)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)融資、債權(quán)融資、并購(gòu)重組等服務(wù)，其功能與交易所市場(chǎng)基本相同?！靶氯濉痹圏c(diǎn)范圍擴(kuò)大至全國(guó)，改變了原來(lái)只有交易所上市一條路的狀況。這將有利于減輕A股市場(chǎng)的發(fā)行上市壓力，緩解A股市場(chǎng)的擴(kuò)容預(yù)期。

　　今年中央一號(hào)文件提出支持符合條件的農(nóng)業(yè)企業(yè)在主板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市等要求。證監(jiān)會(huì)將采取行動(dòng)落實(shí)相關(guān)政策。

　　鄧舸表示，下一步證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的對(duì)接，不斷提高服務(wù)能力和監(jiān)管水平。首先，將繼續(xù)支持符合條件的農(nóng)業(yè)企業(yè)利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)。

　　其中，將研究修改創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法，適當(dāng)放寬財(cái)務(wù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，取消財(cái)務(wù)指標(biāo)增長(zhǎng)的硬性要求；引導(dǎo)和鼓勵(lì)保薦機(jī)構(gòu)加強(qiáng)為農(nóng)業(yè)企業(yè)上市提供服務(wù)；完善農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)行信息披露要求；創(chuàng)新融資工具；鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)企業(yè)依托新三板進(jìn)行股權(quán)公開(kāi)掛牌與轉(zhuǎn)讓，積極支持其公開(kāi)發(fā)行并上市；督促上市農(nóng)業(yè)企業(yè)改善治理結(jié)構(gòu)，推動(dòng)并購(gòu)重組和產(chǎn)業(yè)整合升級(jí)。

　　穩(wěn)步發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)也是證監(jiān)會(huì)將重點(diǎn)采取的措施。鄧舸稱，將推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品期貨、期權(quán)以及商品指數(shù)等新品種新工具的研發(fā)上市，做精做細(xì)已上市農(nóng)產(chǎn)品期貨品種，進(jìn)一步健全農(nóng)產(chǎn)品期貨交易品種和服務(wù)體系，完善農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制，提升涉農(nóng)經(jīng)營(yíng)主體管理風(fēng)險(xiǎn)的能力。積極探索期貨市場(chǎng)與信貸市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)的有效對(duì)接，完善農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，分擔(dān)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展。

　　隨著市場(chǎng)化改革的推進(jìn)，證監(jiān)會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置也提上議事日程。鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)一直在深入研究如何通過(guò)減少事前行政審批，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管和執(zhí)法，提高監(jiān)管效率。職能和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)調(diào)整將為監(jiān)管轉(zhuǎn)型提供保障，總思路是圍繞轉(zhuǎn)變職能和理順關(guān)系，按照“功能監(jiān)管”和“一事一管”的要求，將部門職責(zé)進(jìn)行整合，并相應(yīng)調(diào)整部門。目前，證監(jiān)會(huì)職能和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)調(diào)整的方案已上報(bào)主管部門，待批復(fù)后，將積極穩(wěn)妥推進(jìn)實(shí)施，相關(guān)情況也會(huì)及時(shí)公布。

　　在各個(gè)機(jī)構(gòu)中，發(fā)審委的去留尤其吸引市場(chǎng)關(guān)注。鄧舸表示，注冊(cè)制條件下發(fā)審委的職能定位如何調(diào)整，還需進(jìn)一步研究。在過(guò)渡期內(nèi)，發(fā)審委將落實(shí)以信息披露為中心的改革要求，繼續(xù)嚴(yán)格依法履職。

　　另外，美國(guó)證監(jiān)會(huì)23日公布，經(jīng)美國(guó)證監(jiān)會(huì)行政法官裁定，全球四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所中國(guó)關(guān)聯(lián)公司將被暫停為在美上市公司提供審計(jì)服務(wù)達(dá)六個(gè)月。

　　鄧舸稱，這一裁定無(wú)視中方在提供審計(jì)底稿和推進(jìn)中美跨境執(zhí)法合作所做的努力和已經(jīng)取得的進(jìn)展，在目前中美跨境監(jiān)管合作渠道暢通有效的情況下仍堅(jiān)持對(duì)事務(wù)所進(jìn)行處罰，證監(jiān)會(huì)對(duì)此深表遺憾。但證監(jiān)會(huì)注意到，這是美國(guó)證監(jiān)會(huì)行政法庭的初步裁定，還需經(jīng)過(guò)美國(guó)證監(jiān)會(huì)委員會(huì)審核后生效；法官注意到了中美監(jiān)管機(jī)構(gòu)跨境合作的開(kāi)展情況，事務(wù)所也可依法向美國(guó)證監(jiān)會(huì)委員會(huì)提起上訴，申請(qǐng)復(fù)議。證監(jiān)會(huì)希望美國(guó)證監(jiān)會(huì)委員會(huì)能夠從中美證券監(jiān)管合作的大局出發(fā)，作出正確的判斷，促進(jìn)事態(tài)得到妥善解決。證監(jiān)會(huì)將對(duì)此事保持密切關(guān)注，并就后續(xù)事宜與美國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行交涉。對(duì)此判決可能產(chǎn)生的后果，美國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。

來(lái)源： 中國(guó)證券報(bào)

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