證券監(jiān)管轉(zhuǎn)型需充分發(fā)揮協(xié)會(huì)作用

　　“證監(jiān)會(huì)希望協(xié)會(huì)能夠進(jìn)一步去行政化，要形成與行政監(jiān)督管理相并行的會(huì)員自律的管理體系或組織體系。二者是并行的，不是由于證監(jiān)會(huì)人員編制有限，工作忙不過來而把一些事情交予協(xié)會(huì)辦理。協(xié)會(huì)若仍按證監(jiān)會(huì)原來的做法，變成行政監(jiān)督管理的延伸恐怕是不對(duì)的?！边@是中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席肖鋼在中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)2013年年會(huì)上的一段講話。

　　筆者認(rèn)為，這段講話很好地詮釋了證監(jiān)會(huì)和上市公司協(xié)會(huì)之間的關(guān)系，不是依附，而是并行，這也意味著在證監(jiān)會(huì)監(jiān)管轉(zhuǎn)型和職能轉(zhuǎn)變的過程中，上市公司協(xié)會(huì)作為自律組織將發(fā)揮更大的作用。

　　多年實(shí)踐證明，行業(yè)協(xié)會(huì)在貫徹黨和國(guó)家的方針政策、協(xié)助政府加強(qiáng)行業(yè)管理、推動(dòng)行業(yè)發(fā)展、為企業(yè)服務(wù)等方面，在政府與企業(yè)之間起到參謀助手和橋梁紐帶的作用。

　　對(duì)于資本市場(chǎng)來說，在證監(jiān)會(huì)監(jiān)管轉(zhuǎn)型和職能轉(zhuǎn)變的大背景下，上市公司協(xié)會(huì)作為新型自律組織正發(fā)揮著越來越重要的作用。

　　我們看到，自肖鋼上任以來，其監(jiān)管思路的著重點(diǎn)就是監(jiān)管轉(zhuǎn)型和職能轉(zhuǎn)變。

　　2013年5月21日，肖鋼表示，證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門，對(duì)不該管的事情，要堅(jiān)決地放、逐步地放、放到位；法律允許放的，抓緊放，法規(guī)還不允許放的，修訂法規(guī)條例后逐步地放；對(duì)不符合轉(zhuǎn)變職能要求的行為，要堅(jiān)決地改、逐步地改；對(duì)需要管好的事情，要堅(jiān)決地管住管好。

　　8月1日，肖鋼在《求是》雜志發(fā)表署名文章稱，寬進(jìn)嚴(yán)管、加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法是當(dāng)前我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的著力點(diǎn)。并提出資本市場(chǎng)監(jiān)管要更加尊重市場(chǎng)客觀規(guī)律，扭轉(zhuǎn)“重審批、輕監(jiān)管”傾向。將“主營(yíng)業(yè)務(wù)”從審核審批向監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)型，將“運(yùn)營(yíng)重心”從事前把關(guān)向事中、事后監(jiān)管轉(zhuǎn)移。

　　筆者認(rèn)為，在證監(jiān)會(huì)監(jiān)管轉(zhuǎn)型和職能轉(zhuǎn)變過程中，行業(yè)協(xié)會(huì)作為自律組織將發(fā)揮更多的作用。因?yàn)樽C券業(yè)的監(jiān)管主要是行為監(jiān)管，不能依賴于一次性的準(zhǔn)入門檻，凡是市場(chǎng)機(jī)制能夠自我調(diào)節(jié)、市場(chǎng)主體能夠自主決策、社會(huì)組織能夠自律管理的事項(xiàng)，都要取消行政審批，把證監(jiān)會(huì)不該管或不必管的事務(wù)交給市場(chǎng)、交給企業(yè)、交給協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織去定奪，適度收斂行政權(quán)力，對(duì)于改善政府和社會(huì)、政府和市場(chǎng)的關(guān)系都大有裨益。

　　對(duì)此，肖鋼的態(tài)度也非常明確，他指出，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)定不移地支持協(xié)會(huì)依法、依章程大膽地、積極地、獨(dú)立地履行職責(zé)。協(xié)會(huì)需要依法獨(dú)立行使職權(quán)，而且在管理模式、思維模式和工作方法上，都要和現(xiàn)有的行政監(jiān)管有所不同，才能并行，否則不是并行，而是一樣，無非就是換一個(gè)場(chǎng)所，沒有意義。

　　可以預(yù)見，中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)作為上市公司的高端服務(wù)平臺(tái)，將會(huì)在促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量，完善上市公司治理，推動(dòng)建立良好的公司文化方面發(fā)揮積極的作用，使上市公司更好地利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展。

來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)——《證券日?qǐng)?bào)》 安 寧

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