央行發(fā)文規(guī)范RQFII證券投資加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)管控

　　央行發(fā)布《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》的通知，通知要求RQFII機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定，開(kāi)立一個(gè)境外機(jī)構(gòu)人民幣基本存款賬戶(hù)。在基本存款賬戶(hù)開(kāi)立后，應(yīng)當(dāng)選擇具有合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行，開(kāi)立交易所市場(chǎng)交易資金結(jié)算專(zhuān)用存款賬戶(hù)和銀行間債券市場(chǎng)交易資金結(jié)算專(zhuān)用存款賬戶(hù)，分別用于投資交易所證券市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)。參與股指期貨交易的，可以在期貨保證金存管銀行開(kāi)立專(zhuān)門(mén)用于股指期貨保證金結(jié)算的專(zhuān)用存款賬戶(hù)。

　　另外，通知還要求人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資銀行間債券市場(chǎng)的，其托管銀行應(yīng)當(dāng)是具備國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算代理人。

　　全文如下：

　　中國(guó)人民銀行關(guān)于實(shí)施《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》有關(guān)事項(xiàng)的通知

　　中國(guó)人民銀行上海總部,各分行、營(yíng)業(yè)管理部,各省會(huì)（首府）城市中心支行,各副省級(jí)城市中心支行,國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行，各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行,股份制商業(yè)銀行,中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行：

　　為規(guī)范人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)工作，現(xiàn)就實(shí)施《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)人民銀行 國(guó)家外匯管理局第90號(hào)令發(fā)布）的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》（銀發(fā)〔2010〕249號(hào)文印發(fā)）、《中國(guó)人民銀行關(guān)于境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)立和使用有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀發(fā)〔2012〕183號(hào)）等規(guī)定，開(kāi)立一個(gè)境外機(jī)構(gòu)人民幣基本存款賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基本存款賬戶(hù)）。

　　人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立基本存款賬戶(hù)后，應(yīng)當(dāng)選擇具有合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)托管銀行）開(kāi)立交易所市場(chǎng)交易資金結(jié)算專(zhuān)用存款賬戶(hù)和銀行間債券市場(chǎng)交易資金結(jié)算專(zhuān)用存款賬戶(hù)，分別用于投資交易所證券市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)。人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者參與股指期貨交易的，可以在期貨保證金存管銀行開(kāi)立專(zhuān)門(mén)用于股指期貨保證金結(jié)算的專(zhuān)用存款賬戶(hù)。

　　人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者在開(kāi)立上述三類(lèi)專(zhuān)用存款賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)區(qū)分自有資金和由其提供資產(chǎn)管理服務(wù)的客戶(hù)資金分別開(kāi)戶(hù)；設(shè)立開(kāi)放式基金的，每只開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)開(kāi)戶(hù)。

　　二、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立專(zhuān)用存款賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)提供以下材料：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資的書(shū)面批復(fù)以及證券投資業(yè)務(wù)許可證、國(guó)家外匯管理局關(guān)于投資額度的書(shū)面批復(fù)、托管銀行的托管資格書(shū)面文件、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者與托管銀行的托管協(xié)議，中國(guó)人民銀行要求的其他文件。人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立銀行間債券市場(chǎng)交易專(zhuān)用存款賬戶(hù)的，還需同時(shí)提供中國(guó)人民銀行批復(fù)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)的文件以及托管銀行的銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算代理資格許可書(shū)面文件。

　　三、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者專(zhuān)用存款賬戶(hù)的收入范圍是：人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者從境外匯入的投資本金、出售證券所得、現(xiàn)金股利、利息收入、從依據(jù)本通知開(kāi)立的其他專(zhuān)用存款賬戶(hù)劃入的資金及中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他收入。

　　人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者專(zhuān)用存款賬戶(hù)的支出范圍是：買(mǎi)入證券支付的價(jià)款、匯出本金和投資收益、支付投資相關(guān)稅費(fèi)、劃出至依據(jù)本通知開(kāi)立的其他專(zhuān)用存款賬戶(hù)的資金及中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他支出。除開(kāi)放式基金外，人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者如需匯出投資收益的，應(yīng)當(dāng)提供境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告和相關(guān)稅務(wù)證明。

　　人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者的專(zhuān)用存款賬戶(hù)與其他賬戶(hù)之間不得劃轉(zhuǎn)資金，自有資金賬戶(hù)、客戶(hù)資金賬戶(hù)和開(kāi)放式基金賬戶(hù)之間不得劃轉(zhuǎn)資金，不同開(kāi)放式基金賬戶(hù)之間也不得劃轉(zhuǎn)資金。專(zhuān)用存款賬戶(hù)不得支取現(xiàn)金。

　　四、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者依據(jù)本通知所開(kāi)立人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)的存款利率，按照中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　五、托管銀行和期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)依據(jù)《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2003〕第5號(hào)發(fā)布）、《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》、《中國(guó)人民銀行關(guān)于境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)立和使用有關(guān)問(wèn)題的通知》等銀行結(jié)算賬戶(hù)管理制度及本通知，做好人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)立、使用、變更、撤銷(xiāo)及管理等業(yè)務(wù)。

　　六、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資銀行間債券市場(chǎng)的，其托管銀行應(yīng)當(dāng)是具備國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算代理人。

　　人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資銀行間債券市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)委托該托管與結(jié)算代理銀行進(jìn)行債券交易和結(jié)算，并遵守《中國(guó)人民銀行關(guān)于境外人民幣清算行等三類(lèi)機(jī)構(gòu)運(yùn)用人民幣投資銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事宜的通知》（銀發(fā)〔2010〕217號(hào)）中的相關(guān)規(guī)定。

　　七、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)人民銀行遞交書(shū)面申請(qǐng)，并提交下列材料：

　?。ㄒ唬┍緳C(jī)構(gòu)基本情況說(shuō)明；

　?。ǘ┤嗣駧刨Y金來(lái)源及規(guī)模說(shuō)明；

　?。ㄈ┩顿Y計(jì)劃書(shū)；

　　（四）債券投資相關(guān)負(fù)責(zé)人員基本情況表；

　　（五）登記注冊(cè)文件或監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)成立的證明；

　?。┓ǘù砣嘶蛑付ê炞秩说挠行矸葑C件；

　?。ㄆ撸┧趪?guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證；

　　（八）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)書(shū)面批復(fù)及其頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證；

　　（九）國(guó)家外匯管理局關(guān)于投資額度的書(shū)面批復(fù)；

　?。ㄊ┳罱?年是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的說(shuō)明；

　?。ㄊ唬┳罱?年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

　?。ㄊ┲袊?guó)人民銀行要求的其他材料。

　　八、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以根據(jù)宏觀管理要求和試點(diǎn)發(fā)展情況，對(duì)總體投資比例和品種做出規(guī)定和調(diào)整。

　　九、托管銀行和期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報(bào)送人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)的開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)信息、獲批準(zhǔn)的投資額度、所募集資金金額、資金跨境劃轉(zhuǎn)信息、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資的資產(chǎn)配置總體情況。

　　托管銀行和期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后的8個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行報(bào)送上述信息的匯總報(bào)表。

　　人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資銀行間債券市場(chǎng)的，其結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行的要求報(bào)送人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者的交易、結(jié)算和托管等信息。

　　十、中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者和托管銀行的賬戶(hù)管理、資金匯出入和信息報(bào)送等進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　十一、托管銀行在辦理人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行反洗錢(qián)和反恐融資義務(wù)，防范利用人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資進(jìn)行洗錢(qián)、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)。

　　十二、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施，《中國(guó)人民銀行關(guān)于實(shí)施<基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法>有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀發(fā)〔2011〕321號(hào)）同時(shí)廢止。

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