證監(jiān)會啟動證券投資咨詢機構(gòu)年檢

證監(jiān)會正式發(fā)布公告，擬啟動證券投資咨詢機構(gòu)2012年度年檢工作，向社會公告年檢標準及工作安排。值得注意的是，研報是否規(guī)范將成年檢重點。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，本次年檢的重點是機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)是否規(guī)范、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員管理和客戶投訴處理是否有效、參與廣播電視證券節(jié)目和廣告內(nèi)容是否符合證監(jiān)會及廣電管理部門的要求等方面。

公告要求，各證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)于2013年4月30日前向注冊地證監(jiān)局提交年檢申請材料。按照本次年檢要求，存在內(nèi)部控制薄弱、向客戶提供投資顧問服務(wù)不規(guī)范等14項問題的機構(gòu)將被責(zé)令限期整改；存在不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格條件等15項問題的機構(gòu)將不予通過年檢。針對年檢中發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會將及時采取監(jiān)管措施，有效遏制有違誠信、損害客戶權(quán)益、擾亂市場秩序行為，嚴厲查處違法違規(guī)活動。

來源：京華時報 敖曉波

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