證監(jiān)會(huì)定位"新三板" 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)管理辦法出臺(tái)

　　繼全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（下稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）正式揭牌之后，針對(duì)全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)——全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司的管理辦法也正式出臺(tái)，進(jìn)一步為全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)從區(qū)域性試點(diǎn)轉(zhuǎn)為面向全國(guó)規(guī)范運(yùn)行奠定了基礎(chǔ)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)2日公布實(shí)施《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》（下稱《辦法》），分6章35條，對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司的職能、組織結(jié)構(gòu)、自律監(jiān)管、監(jiān)督管理等問(wèn)題作出明確規(guī)定。

　　作為全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)規(guī)范運(yùn)行的“上位法”，《辦法》的出臺(tái)使全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司作為全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合法身份得以確立。

　　依照《辦法》的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司將就該市場(chǎng)股票掛牌、股票轉(zhuǎn)讓、主辦券商管理、掛牌公司管理、投資者適當(dāng)性管理等制定基本業(yè)務(wù)規(guī)則。這些業(yè)務(wù)規(guī)則也將于近期陸續(xù)出臺(tái)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，《辦法》主要解決了三方面問(wèn)題：一是確立全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司及掛牌公司的法律地位；二是明確全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司的職能，對(duì)其組織結(jié)構(gòu)提出特殊要求，對(duì)其履行自律監(jiān)管職責(zé)提出明確要求；三是建立全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的基本監(jiān)管框架，在明確和突出全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責(zé)的同時(shí)，規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管。

　　按照《辦法》，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，其掛牌公司為非上市公眾公司，股東可超過(guò)200人。

　　該系統(tǒng)將實(shí)行主辦券商制度，主辦券商的業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌、對(duì)掛牌公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)、代理投資者買賣掛牌公司股票、為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務(wù)等；掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取做市商方式、協(xié)議方式、競(jìng)價(jià)方式或證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式；全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將實(shí)施投資者適當(dāng)性管理制度，參與股票轉(zhuǎn)讓的投資者須具備一定證券投資經(jīng)驗(yàn)及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

來(lái)源：揚(yáng)子晚報(bào)

　　版權(quán)及免責(zé)聲明：凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來(lái)源“中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場(chǎng)。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀