證券期貨稽查執(zhí)法力度加大 內(nèi)幕交易成打擊重點

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責人昨日對今年前11個月證券期貨稽查執(zhí)法情況進行了介紹，今年以來監(jiān)管部門共獲取各類案件線索245件，立案調(diào)查82起，其中內(nèi)幕交易案件占據(jù)多數(shù)。同期監(jiān)管部門還作出了50項行政處罰決定書和7項市場禁入決定書，罰沒金額總計3.35億元。

　　證監(jiān)會有關(guān)負責人表示，前11個月，證監(jiān)會共獲取各類案件線索245件。其中，內(nèi)幕交易108件、市場操縱22件、上市公司信息披露違規(guī)36件、非法證券20件、超比例持股8件、期貨盜碼交易7件、基金“老鼠倉”3件、限制期買賣5件、非證券期貨類36件。針對以上所有線索，都作了仔細的核實和調(diào)查。

　　同期，證監(jiān)會在核實基礎(chǔ)上共立案調(diào)查案件82起，其中內(nèi)幕交易39起，市場操縱9起，上市公司信息披露違規(guī)10起；啟動非正式調(diào)查105起，其中內(nèi)幕交易63起，市場操縱10起，上市公司信息披露違規(guī)14起。

　　截至目前，移交行政處罰委員會的共69起，作出50項行政處罰決定書和7項市場禁入決定書，對包括上市公司、會計師事務(wù)所、期貨經(jīng)紀公司、證券公司在內(nèi)的35家機構(gòu)分別進行行政處罰；對164人給予警告，對150人處以罰款，吊銷了2人的基金從業(yè)資格；對8人實施了市場禁入；罰沒款金額總計3.35億元。

　　從查處案件類型看，市場違法違規(guī)行為主要集中在內(nèi)幕交易、市場操縱和信息披露違規(guī)方面，上述三類案件占比77%，其中內(nèi)幕交易占比最高，超過50%。此外，超比例持股、期貨盜碼交易等類型案件也占一定數(shù)量。

　　隨著刑事立法和司法解釋的逐步完善，證監(jiān)會配合有關(guān)方面進一步加大了對違法違規(guī)行為的刑事追責力度。年內(nèi)共移送公安機關(guān)涉嫌犯罪案件16起，其中，內(nèi)幕交易案件12起，“老鼠倉”案件1起，背信損害上市公司利益案件1起，期貨盜碼交易案件1起，非法投資咨詢案件1起。上述16起案件均在公安機關(guān)刑事偵查或司法程序中。

　　近年來，證監(jiān)會不斷加大證券期貨稽查執(zhí)法工作力度，查處了“綠大地”、“天山紡織”、李旭利涉嫌“老鼠倉”等一系列影響廣泛的大案要案，黃光裕、汪建中、劉寶春、李啟紅、姚榮江等一批人已被追究刑事責任，何學葵、李旭利等人也正在等待最終的司法判決。

　　這位負責人表示，在行政與司法機關(guān)的持續(xù)強力打擊下，證券違法活動已逐步減少，但違法違規(guī)行為仍不斷發(fā)生且日趨復(fù)雜。證監(jiān)會將繼續(xù)秉承“保護投資者利益”的宗旨，堅持“三公”原則，對違法犯罪行為始終保持高壓態(tài)勢，嚴格執(zhí)法，堅決查處內(nèi)幕交易、市場操縱和上市公司虛假信息披露等各類違法違規(guī)行為，凈化市場環(huán)境，維護市場秩序，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

來源：中國證券網(wǎng)·上海證券報

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