期貨公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)放行 投資咨詢先破冰

　　證監(jiān)會昨日就《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》（全文見 A3版）向社會公開征求意見。這意味著，內(nèi)地期貨公司3項創(chuàng)新業(yè)務(wù)里，投資咨詢將率先破冰。證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開閘也僅剩下技術(shù)問題，目前證監(jiān)會正攜手有關(guān)部委共同研究制定解決方案。

　　監(jiān)管層此前表示，為拓寬內(nèi)地期貨公司業(yè)務(wù)范圍，將重點推進期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)、境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　《試行辦法》明確了期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備一定條件，比如公司注冊資本不低于1億元、凈資本不低于8000萬元；公司最近6個月凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求等。

　　從《試行辦法》劃定的指標(biāo)看，大部分期貨公司都具備申請期貨咨詢業(yè)務(wù)的資格。監(jiān)管方希望，上述《辦法》能夠引導(dǎo)期貨公司提高專業(yè)化服務(wù)能力，找到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之外的第二個贏利點。

　　根據(jù)《試行辦法》，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項。期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

　　為防范利益沖突，《試行辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并應(yīng)在辦公場所和辦公設(shè)備相互獨立和相對封閉等方面提供必要支持。同時，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

　　《試行辦法》還明確，證券經(jīng)營機構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

　　對于業(yè)界關(guān)注的期貨公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的問題，證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會正在同步研究和積極推進期貨公司從事資產(chǎn)管理和境外期貨代理兩項業(yè)務(wù)。該負(fù)責(zé)人指出，除經(jīng)國務(wù)院特別批準(zhǔn)的31家國企外，內(nèi)地大部分進出口企業(yè)都缺乏利用境外期貨市場進行套期保值的合法通道。目前，境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開閘在方向上已經(jīng)明確，只剩一些技術(shù)問題有待解決。

來源： 證券時報 鄭曉波

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