中國(guó)證監(jiān)會(huì)：轉(zhuǎn)變監(jiān)管職能 限制監(jiān)管權(quán)力

　　投資者開(kāi)戶過(guò)億，上市公司數(shù)千，滬深總市值20多萬(wàn)億，市場(chǎng)規(guī)模居世界第三；股票、債券、基金、QFII、QDII、商品期貨、股指期貨……投資品種百花齊放；主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板……多層次市場(chǎng)基本形成。中國(guó)資本市場(chǎng)從無(wú)到有，從小到大，從區(qū)域到全國(guó)，僅用20年的時(shí)間，走過(guò)了一些成熟市場(chǎng)上百年走過(guò)的道路。

　　“法治是資本市場(chǎng)的‘立市之基’。證監(jiān)會(huì)立足于貫徹依法治國(guó)的全局要求，自覺(jué)把資本市場(chǎng)的發(fā)展和規(guī)范全面納入法治軌道，全面夯實(shí)市場(chǎng)發(fā)展和規(guī)范的法治基礎(chǔ)。”9月30日上午，剛剛從外地返回北京的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)黨委書(shū)記、主席尚福林說(shuō)。

　　中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展一刻也離不開(kāi)法治建設(shè)。特別是近6年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)全面貫徹落實(shí)《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，制度建設(shè)用“加法”，放松管制用“減法”，權(quán)利制衡用“除法”，溝通服務(wù)用“乘法”，先后制定和修訂了416件法律法規(guī)，占我國(guó)資本市場(chǎng)現(xiàn)行有效法規(guī)文件的87%；取消、調(diào)整了2/3以上的審批項(xiàng)目，共128項(xiàng)，涉及融資、并購(gòu)等資本市場(chǎng)核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域。6年來(lái)，證監(jiān)會(huì)依法行政，在法規(guī)體系構(gòu)建、監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變、監(jiān)管行為規(guī)范、執(zhí)法體制創(chuàng)新等方面取得明顯成效。

　　重構(gòu)法律體系 轉(zhuǎn)變監(jiān)管職能

　　資本市場(chǎng)是規(guī)則導(dǎo)向的市場(chǎng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持以法律制度建設(shè)為抓手，積極推動(dòng)國(guó)家立法機(jī)關(guān)及時(shí)修訂、適時(shí)出臺(tái)公司法、證券法、基金法、期貨條例等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性法律法規(guī)。下大氣力抓法規(guī)文件的立、改、廢，對(duì)資本市場(chǎng)法律制度進(jìn)行全方位、整體性和系統(tǒng)化的清理重構(gòu)，在保障資本市場(chǎng)健康運(yùn)行的同時(shí)，為股權(quán)分置改革、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、融資融券、股指期貨、發(fā)行定價(jià)制度、并購(gòu)重組制度等改革措施的平穩(wěn)推出和有序運(yùn)行奠定了法治基礎(chǔ)。

　　“加強(qiáng)監(jiān)管”和“放松管制”看似矛盾，實(shí)則統(tǒng)一。依法行政的基本要求就是政府職能有邊界、政府職權(quán)有依據(jù)。

　　一方面，證監(jiān)會(huì)切實(shí)放松管制。先后分5批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目128項(xiàng)，全方位擴(kuò)大市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)權(quán)。另一方面，有效加強(qiáng)監(jiān)管。證監(jiān)會(huì)對(duì)110余種監(jiān)管措施進(jìn)行了梳理和整合，歸納成18個(gè)大類的監(jiān)管措施。通過(guò)立法，證監(jiān)會(huì)獲得查封、凍結(jié)資金、證券，限制證券交易等準(zhǔn)司法性質(zhì)的權(quán)力，大大提高了監(jiān)管的執(zhí)行力和權(quán)威性。

作者：張 爍 來(lái)源：人民網(wǎng)

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