2017年證券公司分類結(jié)果出爐

　　昨日，證監(jiān)會(huì)公布了2017年證券公司分類結(jié)果，國泰君安、海通證券、申萬宏源、招商證券、中金公司、中信證券、廣發(fā)證券、華泰證券、華融證券、銀河證券、中信建投等11家為AA級(jí)，其中西南證券下調(diào)級(jí)別最大，直接從A級(jí)降為C級(jí)。

　　據(jù)了解，此次分類結(jié)果是根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、中國證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由中國證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)專家評(píng)審委員會(huì)最終審議確定。證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

　　證監(jiān)會(huì)表示，證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

　　具體來看，對(duì)比去年的券商分類結(jié)果，2017年降級(jí)最為嚴(yán)重的是西南證券，直接由A類券商降為C類，這與該券商此前被罰有關(guān)。西南證券作為重組的中介機(jī)構(gòu)，因在擔(dān)任九好集團(tuán)與鞍重股份重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問期間未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會(huì)處罰600萬元。

　　同時(shí)，由AA級(jí)降為A級(jí)的券商有華西證券、國金證券、光大證券、東方證券。由A類降為B類的券商有財(cái)達(dá)證券、長城證券、大通證券、東北證券、國聯(lián)證券、西部證券。由A類直接降為C類的券商有恒泰證券、西南證券、信達(dá)證券、中投證券。由B類降為C類的券商有宏信證券、新時(shí)代證券、華金證券。B類級(jí)別內(nèi)下調(diào)的券商有華創(chuàng)證券、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、中航證券、山西證券、九州證券等。

　　另外，中信證券、海通證券、華泰證券等重回AA級(jí)，國信證券、浙商證券等評(píng)級(jí)也被上調(diào)。

　　國泰君安證券行業(yè)分析師劉欣琦指出，券商分類評(píng)級(jí)主要體現(xiàn)證券公司合規(guī)管理和風(fēng)控能力的整體狀態(tài)，分級(jí)結(jié)果將影響到證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例、證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例、申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類和新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和發(fā)行上市，以及作為確定新業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍推廣順序的依據(jù)等，以西南證券為例，由于評(píng)級(jí)下降，需繳納此前1.75倍的投資者保護(hù)基金。

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