多部門聯(lián)手“嚴打”資本市場違法行為


來源:證券日報   時間:2017-08-24





  打擊資本市場的違法違規(guī)行為,不僅僅只有證監(jiān)會在行動,包括最高檢、最高法、公安部等各個部門都在密切配合。
 
 
  最高人民檢察院日前表示,要嚴厲打擊嚴重危害金融安全、破壞金融秩序的犯罪,充分發(fā)揮批捕、起訴職能,堅決整治嚴重破壞金融市場秩序的行為,堅決查處那些興風作浪的“金融大鱷”、搞權錢交易和利益輸送的“內鬼”,對重大案件實行掛牌督辦,形成有效震懾。特別是要加大證券期貨犯罪打擊力度,嚴厲懲治欺詐發(fā)行股票、債券,違規(guī)披露、不披露重要信息,內幕交易、泄露內幕信息,利用未公開信息交易,操縱證券期貨市場等破壞證券期貨市場秩序的犯罪。
 
 
  而在大概半個月之前,最高人民法院表示,要依法嚴厲懲治證券犯罪行為,防范和化解資本市場的系統(tǒng)性風險,促進資本市場的持續(xù)健康發(fā)展。
 
 
  另外,公安部也多次以實際行動打擊資本市場違法違規(guī)行為。比如,與證監(jiān)會聯(lián)合部署開展“打擊防范利用未公開信息交易違法行為專項執(zhí)法行動”,以打擊促防范,以防范促守法;聯(lián)合組織打擊證券期貨違法犯罪執(zhí)法培訓班,交流辦案經驗,研判違法趨勢,形成打擊各類證券期貨違法犯罪的監(jiān)管執(zhí)法合力。
 
 
  筆者認為,多部門紛紛出手,合力打擊資本市場的違法違規(guī)行為,其最終目的都是為維護市場穩(wěn)定,促進市場健康發(fā)展,維護廣大投資者的合法權益。
 
 
  一些違法違規(guī)行為的存在,嚴重危害了市場的發(fā)展。以內幕交易為例,其被稱為資本市場的“毒瘤”,可見它的危害之大。因此,對于這種行為監(jiān)管層一直毫不手軟,予以嚴厲打擊。雖然監(jiān)管層對內幕交易的態(tài)度是“零容忍”,但其仍然屬于高發(fā)的案件。根據(jù)證監(jiān)會此前公布的數(shù)據(jù),在今年上半年查辦的案件中,內幕交易新增案件140起,占全部案發(fā)數(shù)量46%;共對104起內幕交易線索啟動初查,正式立案調查36起。
 
 
  應該說,無論是查處數(shù)量的增長,還是查辦周期的大幅壓縮,都體現(xiàn)著一個高效、高壓、常態(tài)化的資本市場新稽查時代正在到來。
 
 
  打擊資本市場上的違法違規(guī)行為,證監(jiān)會發(fā)揮著主導作用。但是,正所謂“一個籬笆三個樁,一個好漢三個幫”,其他部門的鼎力相助十分重要,不可或缺。并且,還需要不斷加大協(xié)調力度。我們看到,面對著證券期貨違法犯罪日趨復雜多樣的現(xiàn)狀,證監(jiān)會加強了與公安司法機關的協(xié)作,及時移送涉嫌犯罪案件與線索,堅決查處資本市場重大違法行為,全力支持公安機關刑事追責。這有助于夯實行政執(zhí)法與刑事司法的有效連接,遏制證券期貨違法犯罪多發(fā)態(tài)勢。
 
 
  近期,最高檢、最高法的表態(tài),在筆者看來是對資本市場違法違規(guī)行為“嚴打”的又一次升級。在依法、從嚴、全面監(jiān)管的總體要求下,多部門形成密切配合、優(yōu)勢互補的工作格局,提升監(jiān)管執(zhí)法能力,共同嚴厲打擊各類證券期貨違法犯罪,有助于維護資本市場的秩序和廣大投資者合法權益,實現(xiàn)監(jiān)管執(zhí)法的市場效果、法律效果和社會效果的高度統(tǒng)一,共同維護資本市場健康運行。



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