中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉9月1日表示,日前,證監(jiān)會啟動調(diào)查2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動第三批共18起案件,專門打擊證券市場內(nèi)幕交易行為。
記者了解到,上半年,證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊證券期貨違法違規(guī),集中部署了三批43起專項(xiàng)執(zhí)法行動案件?!秶H金融報(bào)》記者通過梳理這三批案件發(fā)現(xiàn),三批專項(xiàng)行動分別涉及了信息披露、操縱市場和內(nèi)幕交易等不同主題,對市場形成有力震懾,及時(shí)遏制了違法行為的蔓延。
業(yè)內(nèi)人士點(diǎn)評稱:“緊鑼密鼓的專項(xiàng)行動體現(xiàn)出監(jiān)管對違法違規(guī)現(xiàn)象不留死角的高壓態(tài)勢。”
主題一:信披違法
證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示,2017年上半年新增信披違法案件40起,一些上市公司為掩蓋違法動機(jī)持續(xù)多年造假,例如為謀取行政許可或避免業(yè)績承諾無法兌現(xiàn)持續(xù)多年虛增利潤。個(gè)別上市公司通過設(shè)置境外子公司,或依靠海外客戶通過體外資金循環(huán)的方式跨境實(shí)施財(cái)務(wù)造假,如雅百特案。
上半年,證監(jiān)會還受理上市公司及新三板掛牌公司信息披露違規(guī)線索37件,同比增長61%。
主題二:操縱市場
今年以來,證監(jiān)會頻頻開出巨額罰單,處罰市場操縱行為。因操縱“鐵嶺新城”、“中興商業(yè)”股票,朱康軍罰沒5.36億元。鮮言因操縱“多倫股份”收到總計(jì)超過34億元的巨額罰單,在A股歷史上很是罕見。
此外,市場監(jiān)控發(fā)現(xiàn),一些新上市股票連續(xù)上漲且短期漲幅較大多組高度可疑的關(guān)聯(lián)賬戶交替炒作、合力拉抬,已經(jīng)涉嫌操縱市場。這些漲幅驚人的公司當(dāng)中不乏有被惡意操縱的案例,同時(shí)也被納入第二批專項(xiàng)執(zhí)法行動當(dāng)中。
主題三:內(nèi)幕交易
根據(jù)2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動第三批案件的情況顯示,并購重組領(lǐng)域、“高送轉(zhuǎn)”環(huán)節(jié)、“股權(quán)結(jié)構(gòu)變化”環(huán)節(jié)成為內(nèi)幕交易高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。
證監(jiān)會表示,從案件調(diào)查情況看,親友之間傳遞內(nèi)幕信息比較普遍。內(nèi)幕信息法定知情人直接交易減少,向親友泄露內(nèi)幕信息、建議他人買賣的情況逐漸增多,近四成案件涉及內(nèi)幕信息多級多向傳遞。
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