乳品食品質(zhì)量安全供應鏈規(guī)制探究

在現(xiàn)有的質(zhì)量規(guī)制政策下，食品質(zhì)量安全事故頻繁發(fā)生的原因是強制性公共規(guī)制難以有效地介入食品供應鏈的質(zhì)量生產(chǎn)過程。對供應鏈生產(chǎn)過程的公共規(guī)制失靈，為被規(guī)制者以質(zhì)量手段謀求利益最大化留下了充分的對策性空間。由供應鏈核心廠商實施的私人質(zhì)量規(guī)制，以其信息成本優(yōu)勢、對策性行為少和規(guī)制的可持續(xù)性，能夠有效地彌補公共規(guī)制對供應鏈的質(zhì)量規(guī)制空白。

近年來，我國食品質(zhì)量安全事故的頻繁發(fā)生，引發(fā)了人們對此類偶發(fā)事件背后必然性的思考。本文即以乳品為例，在對現(xiàn)有質(zhì)量規(guī)制政策反思的基礎上，從食品供應鏈的生產(chǎn)過程視角，比較公共規(guī)制與私人規(guī)制的質(zhì)量規(guī)制效果。并結(jié)合我國的典型案例，試圖發(fā)現(xiàn)對食品供應鏈進行質(zhì)量規(guī)制的有效工具。

一、現(xiàn)有質(zhì)量規(guī)制政策的分析

理論上講，由于消費者的食品質(zhì)量知識是有限的、獲取質(zhì)量信息的成本是高昂的，因而食品質(zhì)量安全的信息往往是不對稱和不充分的。僅靠聲譽機制、標簽管理等市場化手段，難以完全保證食品質(zhì)量安全，特別是在食源性危害和化學性添加等方面，食品質(zhì)量信息的不對稱特征更為明顯。因此，對食品質(zhì)量安全進行規(guī)制有著現(xiàn)實的必要性。但是對于如何選擇合適的規(guī)制工具和適度的規(guī)制強度，一直是食品安全經(jīng)濟學爭論的焦點。當前，我國對乳品的質(zhì)量規(guī)制政策主要南以下一系列制度組成：許可證管理的廠商準入制度、基于國家檢測標準的產(chǎn)品市場準入制度、質(zhì)量信息公布制度以及責任追究制度。目前這些規(guī)制政策的質(zhì)量監(jiān)管效果并不盡如人意，其主要特點及原因如下：

一廠商準入規(guī)制

廠商準入規(guī)制是對生產(chǎn)經(jīng)營者進入乳品行業(yè)的事前門檻限制，試圖通過政府的行政許可，來區(qū)分合格與不合格的生產(chǎn)經(jīng)營者，將不具備資質(zhì)的生產(chǎn)經(jīng)營者拒之門外，以保證乳品的產(chǎn)出質(zhì)量。由于廠商準入的管制目標是廠商的生產(chǎn)經(jīng)營能力，而不是廠商的質(zhì)量生產(chǎn)努力。因此其質(zhì)量管理效果必然存在一定的偏差。 首先，檢測費用高昂，具備規(guī)定資質(zhì)如一定的生產(chǎn)環(huán)境、設備、工藝、檢驗能力并獲得準入資格的生產(chǎn)經(jīng)營者，同樣會進行低質(zhì)量生產(chǎn)。

例如在質(zhì)量檢測方面，乳品生產(chǎn)經(jīng)營者必須配備規(guī)定的檢測設備如三聚氰胺檢測儀，才能獲得準入資格。但在配備了相應設備和獲得準入資格后，乳品生產(chǎn)經(jīng)營者出于節(jié)約可變成本等考慮，卻未必會使用該設備進行應有的質(zhì)量檢測，仍可能低質(zhì)量購進原奶。以奶站與分散奶農(nóng)的原奶交易為例，每戶奶農(nóng)每天與奶站的平均交易價值約為120元，而僅三聚氰胺一項指標的檢測費用就高達10元/樣本以每戶奶農(nóng)每天交易的原奶作為一個樣本。如果加上其他的理化指標、衛(wèi)生指標和添加劑檢測的費用，來自檢測方面的高昂可變成本，將大幅度地壓縮原奶交易的利潤空間。理性的乳品生產(chǎn)經(jīng)營者必然選擇盡量減少對各種規(guī)定設備的使用，結(jié)果乳品的產(chǎn)出質(zhì)量并未因廠商具備規(guī)定資質(zhì)而得到完全有效的保證。即廠商準入規(guī)制針對的只是生產(chǎn)能力的信息不對稱，卻仍然無法解決廠商生產(chǎn)努力的信息不對稱問題。 其次，廠商準入規(guī)制所要求的生產(chǎn)環(huán)境、設備、工藝、檢驗能力等強制標準，構(gòu)成了廠商的大量固定成本投入，使廠商的沉沒成本增加，提高了廠商從行業(yè)退出的門檻。但是市場行情周期性的波動變化，卻要求廠商及時地進入與退出，進行行業(yè)產(chǎn)能與廠商數(shù)量的及時調(diào)整。這樣，當市場行情下行時，因沉沒成本提高而難以退出的廠商，特別是中小企業(yè)，將不得不采取降低可變成本的手段來緩解壓力，結(jié)果往往是乳品質(zhì)量的降低。即在準人管制下，當廠商進入與退出的剛性約束同市場周期性波動對廠商數(shù)量的彈性要求相矛盾時，即便是曾經(jīng)合法準入的廠商、甚至獲得了免檢資格認證的企業(yè)，也同樣會低于質(zhì)量安全標準進行生產(chǎn)。

二產(chǎn)品的市場準入規(guī)制

產(chǎn)品的市場準入規(guī)制主要是制定并依據(jù)國家標準，對乳制品進行定期監(jiān)督抽查，以阻止劣質(zhì)乳品進入消費市場。由于市場準入規(guī)制針對的是供應鏈末端的最終產(chǎn)品，所以乳品的生產(chǎn)全過程對于規(guī)制者來說仍然是個“黑箱”。在這種情形下，為了通過最終產(chǎn)品檢驗，供應鏈“黑箱”中的眾多生產(chǎn)經(jīng)營者就可能采取對策性行為，應對質(zhì)量安全國家標準。乳品供應鏈上的奶農(nóng)、奶站和乳品加工企業(yè)等，都默認在奶粉中添加三聚氰胺的行業(yè)“潛規(guī)則”，集體應對乳品質(zhì)量安全國家標準，而置身于供應鏈之外的質(zhì)監(jiān)等部門則被長期蒙蔽。這種最終產(chǎn)品檢驗制度的動態(tài)博弈結(jié)果就是：國家的質(zhì)量安全標準更新總是相對滯后于供應鏈內(nèi)部的制劣技術創(chuàng)新，質(zhì)量管理部門總是處于事后的、被動的監(jiān)管地位；而不是主動的、事前的質(zhì)量干預與預防。

三質(zhì)量信息公布規(guī)制

乳品質(zhì)量信息公布的主體是地方政府，而乳品質(zhì)量安全事故信息的公布與否，取決于地方政府的成本收益對比。由于考慮到轄區(qū)經(jīng)濟績效、區(qū)域問競爭等收益損失，現(xiàn)實中，地方政府將實際發(fā)生的乳品質(zhì)量安全事故全部查處并公布的邊際成本要遠大于其邊際收益，因此乳品質(zhì)量信息公布的均衡數(shù)量往往低于實際的發(fā)生值。乳品的信任品屬性也決定了乳品企業(yè)可以不必顧慮自身聲譽而降低乳品質(zhì)量以更加靠近地方政府信息發(fā)布的成本收益均衡點。盡可能地透支政府聲譽的公信力，成為乳品企業(yè)的上策，直至地方或中央政府的信息公布收益超過其成本，乳品質(zhì)量安全事故的信息才會得以披露。因此，在地方政府作為利益相關主體之一的條件下，乳品質(zhì)量信息的公布往往不是充分、及時和獨立的。

四責任追究規(guī)制

責任追究規(guī)制的主要內(nèi)容是通過索票、索證制度，要求乳品供應鏈上各個環(huán)節(jié)的生產(chǎn)經(jīng)營者建立相應的養(yǎng)殖檔案、交接單、購銷和檢測記錄等證明文件。當質(zhì)量安全事故發(fā)生時，便于監(jiān)管部門據(jù)此來確定質(zhì)量安全事故的責任人，并給予相應處罰。在規(guī)制者不介入乳品供應鏈內(nèi)部的條件下，這種索票、索證制度所形成的事后責任追究預期，可能將供應鏈各個環(huán)節(jié)的生產(chǎn)經(jīng)營者捆綁為一個利害攸關的整體，共同隱瞞供應鏈中存在的質(zhì)量安全隱患。供應鏈上下游結(jié)成隱性的利益聯(lián)盟，規(guī)避可能的責任追究，直至難以掩蓋的、重大的食品質(zhì)量安全事故的集中爆發(fā)。而且，相對于食品質(zhì)量安全事故所造成的社會危害，對責任人亡羊補牢式的事后懲罰顯然是微不足道的。食品質(zhì)量安全事故一旦發(fā)生，往往已經(jīng)造成了難以挽回的損失，且施害者一般都沒有足夠的損害賠償能力。

綜上可以發(fā)現(xiàn)，我國當前的乳品質(zhì)量安全規(guī)制主要是對供應鏈兩端的監(jiān)管，即事前的準入規(guī)制與事后的終端檢驗、責任追究與信息披露。事實證明，這種以被動的結(jié)果檢測、事后的責任追究和管廠商能力不管廠商努力為特征的質(zhì)量規(guī)制模式，由于忽略了對供應鏈生產(chǎn)過程本身的質(zhì)量干預，必然難以有效地遏制食品質(zhì)量安全事故的頻繁發(fā)生。供應鏈“黑箱”中的乳品生產(chǎn)經(jīng)營者，有充裕的策略空間與規(guī)制者的兩端監(jiān)管進行質(zhì)量博弈，如準入后縮減可變成本的投入、創(chuàng)新制劣技術以滿足國家標準、透支政府聲譽、集體隱瞞供應鏈內(nèi)部的“潛規(guī)則”信息，等等。因此，對乳品質(zhì)量的有效規(guī)制，應該不僅僅是對供應鏈兩端的監(jiān)管。有效的乳品質(zhì)量安全管理政策，應該以源頭控制和供應鏈過程干預為主，以事后的信息公布管理為輔；以對產(chǎn)品的市場準入管理為主，對廠商的行業(yè)準入管理為輔；以事前的主動干預為主，以事后消極的責任追究為輔。

二、食品供應鏈質(zhì)量規(guī)制工具的比較：強制性公共規(guī)制失靈與私人規(guī)制的優(yōu)勢

一強制性公共規(guī)制失靈

政府的強制性公共規(guī)制主要包括設計標準規(guī)制與性能標準規(guī)制。設計標準規(guī)制是對食品廠商的生產(chǎn)過程和質(zhì)量管理進行規(guī)范，如規(guī)定食品廠商的生產(chǎn)設備、生產(chǎn)工藝、檢驗能力、包裝儲運等；性能標準規(guī)制是對食品中生物和化學物質(zhì)含量的標準限制，如規(guī)定牛奶中的細菌和藥物含量的許可水平。

雖然食品質(zhì)量信息的不對稱性為政府的強制性公共規(guī)制提供了理由，但對于安全食品的供給，來自政府的強制性公共規(guī)制卻并非是絕對有效的，即存在著食品安全的公共規(guī)制失靈。在食品安全監(jiān)管方面，強制性公共規(guī)制失靈主要表現(xiàn)在，難以有效地介入和控制供應鏈的生產(chǎn)過程。

1．強制性公共規(guī)制難以低成本地獲取供應鏈質(zhì)量信息。我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的特點決定了奶農(nóng)戶小規(guī)模分散養(yǎng)殖與奶站布點收購的“奶站+農(nóng)戶”模式是我國原奶供應的主流。這種小規(guī)模、分散的生產(chǎn)與交易的特點，決定了乳品生產(chǎn)質(zhì)量信息的分散性，規(guī)制者獲取乳品質(zhì)量信息的成本是高昂的。尤其是在現(xiàn)有的技術條件下，沒有便捷、高效的質(zhì)量檢測手段出現(xiàn)，政府的強制規(guī)制必然是低效率的。譬如，三聚氰胺多是在奶站環(huán)節(jié)添加的，但如果向每一家奶站派駐一名質(zhì)量監(jiān)督員，則就是有限的行政資源所難以承擔的了。在總量上，我國衛(wèi)生監(jiān)管人員總數(shù)已經(jīng)到達500萬以上，衛(wèi)生監(jiān)管費用也在逐年攀升，從2000年的4.76億元到2003年的5.5億元，近年來的衛(wèi)生監(jiān)管總費用已經(jīng)占到GDP的5個百分點以上。即“不完全信息和不完全市場作為市場失靈的一個來源在公共部門里也是普遍存在的”。

2．強制性公共規(guī)制難以克服供應鏈的對策性低效率。食品生化學、基岡研究和食品添加劑等科技的快速發(fā)展及其在食品產(chǎn)業(yè)中的廣泛應用，增加了規(guī)制者與被規(guī)制者之間的信息知識不對稱程度。食品科技的進步在制約了政府規(guī)制效能的同時，也為被規(guī)制者以質(zhì)量手段尋求利益最大化留下了充分的對策空間。規(guī)制者面對的是乳品供應鏈的“黑箱”，雖然強制規(guī)定了牛奶中的乳蛋白和乳脂等的含量指標，但這些指標卻很容易被相應的食品添加劑所滿足。對于強制性規(guī)制手段來說，要揭示微觀層面這種持續(xù)更新的技術和專業(yè)信息的成本是高昂的，監(jiān)管的行政效率是低下的。

3．規(guī)制者缺乏獲取供應鏈質(zhì)量信息的激勵。理論上，公共規(guī)制者代表的是公共利益，但現(xiàn)實中的政府機構(gòu)和官員為了自身利益，其規(guī)制行為可能有悖于公共利益。一般地，公共規(guī)制者面對的是多元化的目標，除了食品質(zhì)量安全的社會性目標外，還有經(jīng)濟目標和政治日標。規(guī)制者從自身利益最大化出發(fā)，會將有限的行政資源在這些多重目標間切換，使得現(xiàn)有的規(guī)制資源未必被充分應用于食品安全的監(jiān)管領域。如面對制劣的乳品廠商，對于規(guī)制者來說，考慮到地區(qū)經(jīng)濟、利稅、就業(yè)等其他目標，放松監(jiān)管的得益往往大于充分監(jiān)管的得益。因此，乳品供應鏈上的質(zhì)量信息往往不易被規(guī)制者及時準確地揭示。

另外，除了難以深入供應鏈的質(zhì)量生產(chǎn)過程外，強制性公共規(guī)制還會導致效率損失、小廠商的競爭劣勢和阻礙技術創(chuàng)新。由于實際中每個生產(chǎn)者的設備和管理都是不同的，規(guī)制者設計和強制推行的標準，未必符合廠商實際生產(chǎn)中的技術效率，因而存在著可能的效率損失；另外，由于設計標準規(guī)制是一種強制的固定成本支出，無論廠商規(guī)模大小都必須投入，因而會造成小規(guī)模廠商的競爭劣勢；因為強制性的公共規(guī)制缺乏彈性，在控制食品質(zhì)量安全風險的同時，也阻礙了微觀領域技術和管理等創(chuàng)新的發(fā)生。

正如威廉姆森所指出的，各種治理方式的有效性是有邊界的，如果一種治理方式被不適當?shù)赜玫讲贿m用的邊界，就容易引致錯置，導致邊界失靈。強制性公共規(guī)制有效發(fā)揮作用的范圍僅限于供應鏈中組織化和產(chǎn)業(yè)化程度較高的部分，對于小規(guī)模、分散經(jīng)營的食品生產(chǎn)與交易環(huán)節(jié)，公共規(guī)制則難以有效發(fā)揮作用。而由供應鏈核心企業(yè)實施的恰當?shù)乃饺艘?guī)制，則可以有效地彌補這部分供應鏈的質(zhì)量規(guī)制空白。

二供應鏈私人規(guī)制的優(yōu)勢

廠商間的私人規(guī)制包括縱向的供應鏈契約規(guī)制與橫向的食品行業(yè)規(guī)制?？v向的供應鏈契約規(guī)制是供應鏈上的核心廠商通過契約設計，來控制上下游廠商的質(zhì)量生產(chǎn)行為，以實現(xiàn)食品產(chǎn)出和交易的質(zhì)量安全。不同于市場機制與政府公共規(guī)制的是，這種私人規(guī)制足由供應鏈的核心企業(yè)通過契約手段實施的一種私人的質(zhì)量激勵約束機制，契約內(nèi)容與履約方式是由廠商自發(fā)組織制訂并在供應鏈內(nèi)部自愿實施的。

如2003年，當黑龍江完達山乳業(yè)公司面對原奶收購的低質(zhì)量困境時，就運用了這種私人質(zhì)量規(guī)制，成功地控制了供應鏈上游的生產(chǎn)過程，并有效地提高了原奶的收購質(zhì)量。

2003年底，完達山乳業(yè)公司發(fā)現(xiàn)收購的原奶蛋白質(zhì)含量在不斷下降，有些分公司原奶蛋白質(zhì)含量甚至下降了0.16％，嚴重影響了制成品的蛋白質(zhì)含量指標。雖然公司加大了對收購原奶的檢測力度，但是蛋白質(zhì)含量下降的趨勢仍然沒有得到抑制。經(jīng)公司調(diào)查發(fā)現(xiàn)，奶農(nóng)交付的原奶蛋白質(zhì)含量下降的原因是：奶農(nóng)飼養(yǎng)的奶牛品種差，決定了原奶的蛋白質(zhì)含量低；奶農(nóng)戶分散飼養(yǎng)的管理水平有限；飼料價格上漲，但原奶收購價格不變，奶農(nóng)為節(jié)約成本而降低了飼料標準；雖然規(guī)定了乳脂和乳蛋白的“雙項”檢測指標，但實際操作中仍以乳脂檢測為主，乳蛋白檢測為輔。面對這種情況，如果大批量地拒收不達標的原奶，即會影響公司效益，也會導致奶農(nóng)虧損。公司陷入了進退兩難的困境。

針對這種由于上游生產(chǎn)過程中的技術水平落后、質(zhì)量成本投入不足、檢測成本太高等原因所導致的原奶質(zhì)量問題，政府的強制性公共規(guī)制顯然 難以有用武之地。再完備的設計標準和性能標準規(guī)制，也不可能深入到每個農(nóng)戶的圈舍去執(zhí)行質(zhì)量控制。面對這種情況，完達山憑借其專業(yè)技術和資金優(yōu)勢，實施了以下的私人質(zhì)量規(guī)制。

1．對上游的原奶生產(chǎn)過程進行質(zhì)量干預，以節(jié)約交易的質(zhì)量信息成本。由于與奶農(nóng)事后交易存在著信息不對稱和質(zhì)量不確定的風險，完達山通過介入原奶的生產(chǎn)過程、提前進行質(zhì)量干預的辦法，來保證高質(zhì)量產(chǎn)出所需要的高標準投入，從而節(jié)約了日后原奶交易的質(zhì)量檢測費用。1用收購價格補貼的方式，激勵奶農(nóng)使用完達山牌精飼料；2對公司轄區(qū)的奶牛每年進行兩次結(jié)核病、布氏桿菌防疫；3用獎勵和補貼來激勵奶農(nóng)建設青貯窖、購買青貯鍘碎機，推廣先進的“青貯舍飼”養(yǎng)牛法；4定期對奶農(nóng)的飼養(yǎng)管理情況進行檢查，并對每戶奶農(nóng)進行記錄評價；5聘請技術人員對奶戶進行飼養(yǎng)管理培訓。

不同于一般的乳品公司，完達山不是簡單地規(guī)定奶農(nóng)交付原奶的質(zhì)量指標，而是將飼養(yǎng)監(jiān)督、疫病防治、生產(chǎn)方式獎勵等質(zhì)量規(guī)制內(nèi)容，滲透到奶農(nóng)的原奶生產(chǎn)過程中去。通過從源頭上控制原奶的產(chǎn)出質(zhì)量，來節(jié)約了日后原奶交易的檢測費用；將難以測度屬性的交易轉(zhuǎn)化為企業(yè)控制下的可測度屬性物的交易。這樣原本公共質(zhì)量規(guī)制難以介入的農(nóng)戶養(yǎng)殖領域，因完達山對農(nóng)戶的私人契約規(guī)制而得到有效操控；原本質(zhì)量成本投入的信息不對稱狀況，因完達山的一系列激勵約束措施而得以改善。

與公共規(guī)制相比，這種私人規(guī)制的信息成本優(yōu)勢來源于私人規(guī)制者的信息獲取能力。供應鏈的核心廠商一般比政府官員掌握更多的專業(yè)技術知識，能夠低成本地獲取食品生產(chǎn)的質(zhì)量信息。與監(jiān)管部門等外部規(guī)制者相比，私人規(guī)制者是供應鏈的內(nèi)部成員，食品質(zhì)量信息在私人規(guī)制者與被規(guī)制者之間的分布相對比較均衡。因而，由核心廠商實施的私人質(zhì)量規(guī)制在節(jié)約信息成本方面比公共規(guī)制者更有效率。尤其是在規(guī)制準則的動態(tài)更新上，私人規(guī)制者對供應鏈內(nèi)部的食源性污染和添加劑濫用的反應速度更快、應變彈性更強，縮短了食品安全事故被發(fā)現(xiàn)的信息時滯。

2．通過利益協(xié)調(diào)和成本分擔，減少供應鏈上游的對策性行為。在原奶生產(chǎn)過程的“黑箱”被打開后，針對奶農(nóng)生產(chǎn)高質(zhì)量原奶的成本太高、缺乏投入激勵、被動低質(zhì)量選擇的問題，完達山采取改造農(nóng)戶的落后生產(chǎn)方式、提升其利潤空間的辦法，來進一步減少農(nóng)戶的對策性行為。完達山憑借自身的資金和技術優(yōu)勢，通過把奶農(nóng)分散式的高成本原料采購，變?yōu)橛晒炯猩a(chǎn)或統(tǒng)一采購，并向農(nóng)戶優(yōu)惠發(fā)放，使農(nóng)戶生產(chǎn)高質(zhì)量原奶有利可圖，以減少其對策性行為。1自主研制完達山牌精飼料，統(tǒng)一向奶農(nóng)戶優(yōu)惠發(fā)放對使用該飼料的奶農(nóng)，在每千克原奶收購價格上補貼0.03元；2集中供給疫病防治、技術咨詢等服務 公司每年對農(nóng)戶奶牛統(tǒng)一進行兩次疫病防疫；3聘請專家集中對奶農(nóng)進行飼養(yǎng)管理培訓，提高奶農(nóng)的飼養(yǎng)管理水平；4獎勵和補貼采用先進飼養(yǎng)方式的農(nóng)戶對采用“青貯舍飼”養(yǎng)牛法的農(nóng)戶，每立方米青貯窖建設，公司補貼30元；每購置一臺青貯鍘碎機，公司補貼500元；5及時提高原奶的收購價格在原價基礎上每千克奶價上調(diào)了0.04元。

這樣，雖然奶牛養(yǎng)殖仍然分散在奶農(nóng)問進行，但供應鏈上更多的配套生產(chǎn)環(huán)節(jié)卻在完達山公司層面實現(xiàn)了集中，實現(xiàn)了規(guī)模效益。過去奶農(nóng)分散購買飼料和技術服務等的高成本，被完達山憑借其規(guī)模優(yōu)勢大幅度壓低和分擔。這些措施不僅有效地降低了高質(zhì)量原奶的生產(chǎn)成本，也大大提高了供應鏈的利潤空間，降低了奶農(nóng)針對質(zhì)量投入所采取的對策性行為激勵，使高質(zhì)量原奶生產(chǎn)所需的高投入成為可能。

與公共規(guī)制相比，私人質(zhì)量規(guī)制之所以能夠減少對策性行為的發(fā)生，是由于私人規(guī)制是廠商間自愿實施的一種質(zhì)量激勵約束機制，而不是外力的強制施加，因而具有內(nèi)生性和自組織性。規(guī)制者與被規(guī)制者之間的契約合作關系，使得被規(guī)制者的對抗性較小，對策性行為較少。此外，與公共規(guī)制相比，私人規(guī)制者所設計的規(guī)制內(nèi)容與供應鏈生產(chǎn)實踐的契合度較高，因而具有較好的實際可操作性，規(guī)制實施的摩擦成本也相對較小。

3．高質(zhì)量產(chǎn)出所帶來的高收益，使得完達山實施私人規(guī)制的激勵進一步增強。以上的私人規(guī)制措施運作一年后，完達山收購的原奶蛋白質(zhì)含量逐漸上升。到2005年初，完達山的原奶蛋白質(zhì)含量平均上升了0.18％，個別分公司甚至上升了0.35％。2008年9月“三鹿事件”爆發(fā)后，在國家質(zhì)檢總局公布的檢查結(jié)果中，完達山的受檢產(chǎn)品全部合格。在這次食品安全“風暴”中，完達山憑借私人規(guī)制下的產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)勢，不僅避免了劣質(zhì)乳品所導致的企業(yè)破產(chǎn)風險、贏得了消費市場聲譽、增強了供應鏈核心控制力，還在而后的同業(yè)競爭巾贏得了稀缺的市場份額。規(guī)避政府干預的風險、品質(zhì)的聲譽收益和同平行供應鏈的競爭優(yōu)勢，為核心廠商實施私人規(guī)制提供了充分的激勵，使得私人規(guī)制作為一種質(zhì)量約束激勵機制，具有了可能的長效性與持續(xù)性。

與私人規(guī)制相比，雖然公共規(guī)制的作用方式直接、作用力強，但其發(fā)揮作用的持續(xù)時間也往往較短。尤其在當前轉(zhuǎn)型期的行政體制下，有力的公共規(guī)制往往是以“行政風暴”的形式出現(xiàn)，其作用力度受制于政府某一時期的主觀偏好，不具有平穩(wěn)性。而私人規(guī)制影響廠商質(zhì)量選擇的方式是間接的，對關聯(lián)廠商的作用力較為緩和。在高質(zhì)量產(chǎn)出所帶來的高收人預期下，一旦私人規(guī)制成為某一食品生產(chǎn)的行為模式，這種制度安排對行業(yè)的影響將是長期的，具有演化的路徑依賴性和可持續(xù)性。平穩(wěn)性較強。

從完達山的案例中。我們可以發(fā)現(xiàn)私人規(guī)制的優(yōu)勢。在私人質(zhì)量規(guī)制中，核心企業(yè)通過對生產(chǎn)過程干預，可以節(jié)約食品質(zhì)量鑒別的信息成本；通過與上游廠商的利益協(xié)調(diào)和成本分擔，能夠減少供應鏈成員的對策性行為；通過高質(zhì)量食品產(chǎn)出對私人規(guī)制者的回報激勵，能夠使私人規(guī)制具有可持續(xù)性和平穩(wěn)性。以往公共規(guī)制所難以介入的供應鏈生產(chǎn)領域，因私人質(zhì)量規(guī)制的一系列精細的契約設計而得以有效控制。

私人規(guī)制作為介于公共規(guī)制與市場規(guī)制之間的中間手段，在解決食品質(zhì)量市場失靈與補充公共規(guī)制失靈方面有著獨特的優(yōu)勢。特別是在我國當前的轉(zhuǎn)型時期，不僅要對政府的公共質(zhì)量規(guī)制進行改革，更要推動供應鏈私人規(guī)制的實施，才能有效地控制食品生產(chǎn)過程的質(zhì)量安全。

三、私人規(guī)制發(fā)揮作用的必要條件

雖然供應鏈私人規(guī)制對食品生產(chǎn)過程有著明顯的質(zhì)量規(guī)制優(yōu)勢，但這些優(yōu)勢作用得以充分發(fā)揮是有條件的。從完達山的案例中，我們可以發(fā)現(xiàn)私人規(guī)制有效發(fā)揮作用的幾個條件。

一良好的支持政策環(huán)境

私人規(guī)制的培育和發(fā)展，需要供應鏈廠商間的長期磨合與持續(xù)的投入。由于一般乳品企業(yè)都缺乏這種與上下游廠商深入合作的能力與激勵，因此，私人質(zhì)量規(guī)制往往難以實現(xiàn)。針對乳品企業(yè)實施私人規(guī)制的能力不足和長期合作的激勵缺乏，黑龍江當?shù)卣块T及時出臺了有利于私人規(guī)制的相關扶持政策：1以貸款貼息政策誘導奶農(nóng)購買良種奶牛；2實行原奶價格直補政策，在完達山的原奶收購價格基礎上，每交售1千克原奶，農(nóng)墾總局直接補貼奶農(nóng)O．10元；3對奶農(nóng)的青貯飼料用地給予50％的利費減收政策；4規(guī)模型家庭牧場購買擠奶機，給予購機差額補貼；5在養(yǎng)殖集中區(qū)建立“技術咨詢、防疫滅病、飼料發(fā)放、奶資兌現(xiàn)”綜合服務站。6全省各地成立由奶農(nóng)代表、加T企業(yè)、奶業(yè)協(xié)會和政府四 方組成的原料奶價格協(xié)調(diào)委員會，協(xié)調(diào)確定本地區(qū)的原奶購銷參考價格，定期發(fā)布，來引導原奶市場交易價格的合理形成。

黑龍江當?shù)卣南嚓P扶持政策，為私人規(guī)制的有效實施創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境，提高了完達山實施私人質(zhì)量規(guī)制的能力與積極性。銀行信貸、財政直補、土地利費、利益協(xié)調(diào)機制等多個方面的政策支持，彌補了完達山實施私人質(zhì)量規(guī)制的能力不足，使得私人規(guī)制的實施成為符合廠商經(jīng)濟理性的選擇。完達山與奶農(nóng)的原奶交易從低質(zhì)低價的簡單交易模式中擺脫出來，走上了利益協(xié)調(diào)、成本分擔、質(zhì)量信息透明、長期合作的私人規(guī)制模式上來。

二核心廠商的利益協(xié)調(diào)與成本分擔

奶農(nóng)的原子式特征和乳品公司單邊壟斷收購的強勢談判力，使得乳品公司往往偏好于向上游奶農(nóng)轉(zhuǎn)嫁來自于下游的市場壓力，在原奶收購中對奶農(nóng)實施壓級壓價的短期行為；相應地，奶農(nóng)的調(diào)整對策只能是降低質(zhì)量成本投入以避免壓級壓價所造成的虧損；又因為對小規(guī)模、分散供應的原奶進行逐戶充分檢測的信息成本高昂，制約了乳品公司的質(zhì)量檢測力度。所以，乳品公司不得不被動承接上游的低質(zhì)量原奶，并默認其流人消費領域，最終乳品生產(chǎn)落入了低質(zhì)量“陷阱”，難以脫身。這種低質(zhì)量“陷阱”形成的原因之一，就是公司“壓級壓價”的短期行為所導致的奶農(nóng)被動低質(zhì)量選擇。如在整個供應鏈的總投入中，奶牛養(yǎng)殖環(huán)節(jié)的投入約占總投入的75％，加丁和流通環(huán)節(jié)各占15％和10％；三個環(huán)節(jié)的利潤分配比卻是1：3.5：5.5，投入最多的奶農(nóng)團體得到的收益份額卻是最少。

私人規(guī)制要有效地發(fā)揮作用，必須由核心企業(yè)對供應鏈的弱勢團體進行利益協(xié)調(diào)和成本分擔，促使各環(huán)節(jié)的利潤分配比例向著合理的水平回歸。否則，很難避免弱勢團體以質(zhì)量手段來謀求應有利潤和規(guī)避虧損。如完達山所采取的利益協(xié)調(diào)措施：以集中采購和優(yōu)惠發(fā)放的規(guī)模優(yōu)勢，來分擔農(nóng)戶的部分高成本；以技術指導、養(yǎng)殖方式獎勵和生產(chǎn)監(jiān)督，來改造農(nóng)戶落后的生產(chǎn)方式，提高其獲利空間。因此，只有對薄弱環(huán)節(jié)進行適度的利益協(xié)調(diào)和成本分擔，才能使高質(zhì)量食品生產(chǎn)成為農(nóng)戶經(jīng)濟理性的選擇，才能使高質(zhì)量原奶生產(chǎn)所需的高成本投入成為可能。可見，核心廠商行使市場勢力的模式需要發(fā)生轉(zhuǎn)變，要從針對價格、行使短期市場勢力的“單贏“模式，轉(zhuǎn)變到針對質(zhì)量、行使長期市場勢力的“雙贏”模式上來。

三明確私人與公共規(guī)制邊界及政府行為

雖然核心廠商有著充分的激勵來實施私人規(guī)制如消費市場的聲譽收益、行業(yè)內(nèi)的競爭優(yōu)勢等，但畢竟其實施主體是私人廠商。這就決定了其質(zhì)量規(guī)制努力只能是以私人利益最大化為目標，而不是消費者和公眾的利益最大化。即私人規(guī)制雖然有助于彌補政府在生產(chǎn)過程方面的監(jiān)管缺失，但其規(guī)制的質(zhì)量績效卻未必與社會對食品質(zhì)量的要求完全吻合。這時，就需要政府實施懲罰性的激勵，促使廠商的規(guī)制努力及質(zhì)量績效與社會目標相一致。如按照公共食品安全的要求，將安全食品供給的責任，界定給具備私人規(guī)制能力的核心廠商。通過高昂的預期懲罰成本，激勵核心廠商提升私人規(guī)制努力，使私人規(guī)制的質(zhì)量績效盡量靠近公共食品安全標準。

核心廠商提升私人規(guī)制努力的前提是預期懲罰成本的可置信性，如果可以通過賄賂地方監(jiān)管官員、透支政府公信力等手段大幅度地減少懲罰成本支出，則理性的核心廠商就缺乏實施充分私人規(guī)制努力的積極性。私人規(guī)制的食品質(zhì)量水平就可能均衡于低于公共要求的水平上。因此，規(guī)范的政府規(guī)制行為也是私人規(guī)制充分發(fā)揮作用的必要條件。

綜上可見，單純的強制性公共規(guī)制可能會加重由政府干預導致的市場失靈，而放棄公共規(guī)制，完全依賴私人規(guī)制，也未必是最優(yōu)的選擇。比較理想的方案就是在公共規(guī)制失靈的領域引入私人規(guī)制，通過良好的政策環(huán)境和規(guī)范的政府行為，來激勵核心廠商實施充分的私人質(zhì)量規(guī)制。

四、結(jié)論

我國的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟現(xiàn)實決定了，主流的“公司+農(nóng)戶”模式短期內(nèi)將難以改變。這種小規(guī)模農(nóng)戶分散生產(chǎn)的食品供應模式，使得來自政府的強制性公共規(guī)制難以有效介入食品的質(zhì)量生產(chǎn)過程。對食品生產(chǎn)過程的質(zhì)量規(guī)制缺失，導致了添加劑濫用等供應鏈對策性行為的不斷發(fā)生。尤其是對于那些異質(zhì)性強、質(zhì)量信息成本高昂的食品，公共規(guī)制失靈的特征更為明顯。與公共規(guī)制相比，來自供應鏈核心廠商的私人質(zhì)量規(guī)制，憑借其信息成本優(yōu)勢、對策性行為少和規(guī)制的可持續(xù)性，能夠有效地彌補公共規(guī)制對供應鏈生產(chǎn)過程的質(zhì)量監(jiān)管缺失。政府的扶持與激勵、核心廠商的利益協(xié)調(diào)和規(guī)范的政府行為，是私人規(guī)制實施并充分發(fā)揮作用的必要條件。

在西方發(fā)達國家，食品規(guī)制政策一般都經(jīng)歷過一個從單一剛性規(guī)制的傳統(tǒng)模式，向放松政府規(guī)制、倡導自我規(guī)制、嘗試間接規(guī)制的轉(zhuǎn)變過程。在西方發(fā)達國家的食品行業(yè)中，政府對私人規(guī)制的扶持與激勵也多以法律的形式長期固定下來。如美國從20世紀70年代起，就立法限制大型丁商企業(yè)直接參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，而是引導農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶締結(jié)契約型的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)銷關系。政府積極鼓勵涉農(nóng)公司與農(nóng)戶的深度契約合作，對于同上游農(nóng)戶實施利益協(xié)調(diào)、成本分擔的公司給予扶持。如與農(nóng)戶簽訂諸如貸款契約、利潤分成契約和保障起碼收入契約的涉農(nóng)公司，美國政府會給予稅收優(yōu)惠。

在我國當前的轉(zhuǎn)型期，市場組織結(jié)構(gòu)的發(fā)展要求政府退出一些無效率的規(guī)制領域，但政府退出后留下的規(guī)制空白，卻沒有被市場經(jīng)濟主體的私人規(guī)制所及時填補，造成了許多類似食品質(zhì)量安全這樣“青黃不接”的社會問題。岡此，面對食品生產(chǎn)過程的質(zhì)量規(guī)制空白，政府需要做的不是進一步強化低效率的公共規(guī)制，而是培育和扶持食品供應鏈上廠商間私人質(zhì)量規(guī)制的盡快形成，以彌補政府對生產(chǎn)過程進行質(zhì)量規(guī)制的先天不足。

正如科斯對燈塔的考察所表述的， “歷史表明，與許多經(jīng)濟學家的信念相反，燈塔的服務可以由私人提供”。長期以來，在質(zhì)量規(guī)制領域，從理論到實踐，人們對于政府公共規(guī)制與企業(yè)市場行為間的關系往往采取割裂的態(tài)度，使得私人規(guī)制在國內(nèi)的研究遠遠滯后于實際的需要。諸如私人規(guī)制組織內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)問題、私人規(guī)制的演化機制等具有現(xiàn)實意義的問題還有待于進一步的深入研究。

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