今年以來證監(jiān)會系統(tǒng)開出罰單超260份

　　同花順數(shù)據(jù)顯示，截至發(fā)稿，今年以來證監(jiān)會系統(tǒng)已經(jīng)開出265份“罰單”，較去年同期增加約159%；涉及行政處罰的A股市場上市公司達132家，較去年同期增加近74%。監(jiān)管層“零容忍”打擊各類違法違規(guī)行為，構(gòu)建全方位、立體化的資本市場監(jiān)管體系，密織投資者“保護之網(wǎng)”。

　　具體來看，財務(wù)信息造假、未履行信披義務(wù)、定期報告披露超期限、內(nèi)部制度不完善、內(nèi)幕交易等成為今年上市公司受到行政處罰的主要原因，處罰類型包括責(zé)令改正、警告、罰款、記入誠信檔案、沒收違法所得、沒收非法財物等。

　　例如超卓航科近日公告稱，收到證監(jiān)會下發(fā)的行政處罰事先告知書。據(jù)調(diào)查，公司涉嫌未如實披露公司募集資金存放及實際使用情況、未及時披露公司銀行存款被劃轉(zhuǎn)的信息。由此，證監(jiān)會對超卓航科給予警告并處以150萬元的罰款；對多名相關(guān)責(zé)任人給予警告，分別處以50萬元至70萬元的罰款。

　　ST南衛(wèi)近日也收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的行政處罰事先告知書。經(jīng)查明，該公司涉嫌未及時披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、定期報告存在重大遺漏。江蘇證監(jiān)局對ST南衛(wèi)給予警告，并處以300萬元罰款；對公司實控人、董事長兼總經(jīng)理李平給予警告，并處以450萬元罰款；對公司董事、財務(wù)總監(jiān)項琴華給予警告并處以90萬元罰款。

　　近年來，資本市場依法從嚴(yán)打擊證券違法高壓態(tài)勢持續(xù)，證監(jiān)會“零容忍”打擊各類違法違規(guī)行為，構(gòu)建全方位、立體化的資本市場監(jiān)管體系，全面落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，全力維護資本市場平穩(wěn)。

　　嚴(yán)監(jiān)管基調(diào)下，證監(jiān)會發(fā)布了一系列制度規(guī)則，包括嚴(yán)把發(fā)行上市入口關(guān)，加大退市監(jiān)管力度、加強證券基金機構(gòu)監(jiān)管，加強現(xiàn)金分紅、股份減持、量化交易等方面監(jiān)管，督促行業(yè)機構(gòu)履職盡責(zé)等。業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為，強監(jiān)管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展這一資本市場發(fā)展主線的不斷推進和相關(guān)制度的不斷完善，有利于維護市場秩序和穩(wěn)定，提升市場活力。

　　萬聯(lián)證券策略分析師宮慧菁認(rèn)為，今年以來，證監(jiān)會多次查處違規(guī)減持、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為，形成高壓嚴(yán)管態(tài)勢；強化對于中介機構(gòu)的責(zé)任追責(zé)，實現(xiàn)“全面監(jiān)管，不留死角”。同時，證券監(jiān)管部門與其他執(zhí)法機構(gòu)的聯(lián)動性趨于緊密，立體化追責(zé)機制正在逐步形成。這些舉措有利于保護投資者權(quán)利，增強投資者對證券市場的信心，進而提高證券市場活力，更好發(fā)揮資本市場的功能。預(yù)計證監(jiān)會對重點領(lǐng)域執(zhí)法力度將持續(xù)加強，對“關(guān)鍵少數(shù)”違規(guī)懲處力度將加大。

　　南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝對《經(jīng)濟參考報》記者表示，我國證券監(jiān)管正在“長牙帶刺”，監(jiān)管力度不斷加強，近期的一系列監(jiān)管政策的部署以及對于證券違法行為的嚴(yán)厲打擊，能夠維護市場秩序和穩(wěn)定，保護投資者權(quán)益，推動市場形成更加健康、公平和高效的運行環(huán)境，有助于推動市場的高質(zhì)量發(fā)展。（記者 李靜）

　　轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟參考報

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