9月份以來(lái),已有上海港灣、恒帥股份、上海艾錄、貴州三力等多家上市公司發(fā)布公告稱,公司控股股東、實(shí)際控制人等作出不減持股份承諾。
南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,不減持公司股份的承諾向市場(chǎng)傳遞了一個(gè)積極的信號(hào),表明這些公司的內(nèi)部人士對(duì)公司發(fā)展有信心,以及對(duì)公司股票長(zhǎng)期投資價(jià)值的認(rèn)可。
《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)Wind數(shù)據(jù)梳理,截至發(fā)稿,年內(nèi)發(fā)布承諾不減持股份相關(guān)公告的上市公司已有136家,承諾不減持股份期限為6個(gè)月至60個(gè)月不等。
5月24日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》及相關(guān)配套規(guī)則(以下簡(jiǎn)稱“減持新規(guī)”),至今已超三個(gè)月。
“監(jiān)管層對(duì)減持行為作出進(jìn)一步規(guī)范,旨在維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益,并促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展?!睎|源投資首席分析師劉祥東對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,減持新規(guī)針對(duì)市場(chǎng)反映的突出問(wèn)題做出針對(duì)性調(diào)整完善,其中包括嚴(yán)格規(guī)范大股東減持、有效防范繞道減持、細(xì)化違規(guī)責(zé)任條款以及強(qiáng)化大股東、董事會(huì)秘書(shū)的責(zé)任。
據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),截至記者發(fā)稿,年內(nèi)上市公司重要股東減持144.97億元,相比去年同期上市公司重要股東減持477.15億元,下降近70%。
田利輝認(rèn)為,減持新規(guī)日漸顯效,減持行為受到更加嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范,有利于投資者對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期和管理。
值得關(guān)注的是,對(duì)于違規(guī)減持,監(jiān)管部門(mén)頻頻出手。比如,日前,深交所發(fā)布通報(bào),對(duì)四川盛邦創(chuàng)恒企業(yè)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“四川盛邦”)給予通報(bào)批評(píng)處分。四川盛邦作為興民智通(集團(tuán))股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“興民智通”)持股5%以上的股東,在2023年8月5日披露的《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》顯示,其持有的3800萬(wàn)股興民智通股份于6月23日、7月31日、8月1日因司法強(qiáng)制執(zhí)行通過(guò)大宗交易方式賣出,減持股份占興民智通總股本的6.13%。四川盛邦通過(guò)大宗交易方式在任意連續(xù)九十個(gè)自然日內(nèi)減持股份總數(shù)超過(guò)公司股份總數(shù)的2%。其上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2023年修訂)》第1.4條及相關(guān)規(guī)定。深交所依據(jù)紀(jì)律處分委員會(huì)審議結(jié)果,決定將四川盛邦的違規(guī)行為記入上市公司誠(chéng)信檔案。
田利輝表示,對(duì)于違規(guī)減持的整改和防范,一是需要加大處罰力度,確保法規(guī)的有效執(zhí)行;二是強(qiáng)化信息披露的執(zhí)行,要求上市公司及相關(guān)人員增加行為的透明度;三是需要不斷完善相關(guān)的法律法規(guī)體系,填補(bǔ)現(xiàn)有制度中的漏洞;四是需要利用大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代信息技術(shù)手段,加強(qiáng)對(duì)減持行為的監(jiān)測(cè)與預(yù)警。(記者 孟珂)
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