有統(tǒng)計(jì)顯示，11月份以來，有超過110家上市公司收到交易所發(fā)出的監(jiān)管函。其中，超過3成針對(duì)上市公司的高管個(gè)人。高管違規(guī)短線操作、未提前披露減持計(jì)劃、三季報(bào)敏感期內(nèi)違規(guī)減持等是這些高管被監(jiān)管的主要因素。
看到這一數(shù)據(jù)，筆者不禁要問：在監(jiān)管層嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為的情況下，這些上市公司高管為什么還頂風(fēng)作案？是屬于真不知道還是明知故犯、心存僥幸？
對(duì)于違法違規(guī)行為，監(jiān)管層的態(tài)度一直以來都是非常明確的：嚴(yán)厲打擊，絕不手軟。我們看到，如今，通報(bào)案情已經(jīng)成為證監(jiān)會(huì)每周五新聞發(fā)布會(huì)上的常規(guī)動(dòng)作。并且，證監(jiān)會(huì)一而再再而三的強(qiáng)調(diào)，對(duì)違法違規(guī)行為違法行為保持一貫的高壓打擊態(tài)勢(shì)，通過強(qiáng)有力的監(jiān)管執(zhí)法，持續(xù)對(duì)各類違法違規(guī)行為予以嚴(yán)厲打擊，懲處觸碰法律紅線的違法行為人，警示市場相關(guān)方律己慎行，維護(hù)資本市場發(fā)展秩序，保護(hù)廣大中小投資者的合法權(quán)益。
再者，對(duì)上市公司高管，像中國上市公司協(xié)會(huì)等相關(guān)單位長期以來也都有開展相應(yīng)的培訓(xùn)，讓他們誠實(shí)守信、不做違法違規(guī)之事。比如，中國上市公司協(xié)會(huì)組織的“上市公司董事長、總經(jīng)理研修班”，培訓(xùn)目標(biāo)就是幫助上市公司董事長、總經(jīng)理更好地明晰理念、掌握信息、了解監(jiān)管重點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，切實(shí)提高上市公司董事長、總經(jīng)理自律意識(shí)、合規(guī)意識(shí)、誠信意識(shí)，不斷強(qiáng)化底線思維，積極主動(dòng)防范道德風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作與持續(xù)健康發(fā)展。
筆者了解到，在培訓(xùn)過程中，相關(guān)監(jiān)管部門的負(fù)責(zé)人會(huì)提醒上市公司董事長、總經(jīng)理要做好楷模，在提高上市公司價(jià)值的過程中獲得自身價(jià)值的提升；吸取個(gè)別上市公司違法違規(guī)行為的教訓(xùn)，防范道德風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)決杜絕侵害投資者利益的違法違規(guī)行為的發(fā)生。同時(shí)，通過案例警示教育董事長、總經(jīng)理及高級(jí)管理人員，提示他們?nèi)绾温穆?，何為勤勉盡責(zé)。
那么，為何上市公司高管還是會(huì)有這些違法違規(guī)行為呢？在筆者看來，除了一部分是“誤操作”，更多的還是被利益迷了眼。
筆者最后想說的是，這些違法違規(guī)行為，看似是對(duì)上市公司高管的處罰，對(duì)他們的聲譽(yù)、職業(yè)生涯等造成影響，但其實(shí)也會(huì)對(duì)所在的上市公司帶來負(fù)面影響。所以，對(duì)上市公司高管而言，不僅要管好公司，更要管好自己。這既是對(duì)自己負(fù)責(zé)，也是對(duì)公司負(fù)責(zé)，更是對(duì)投資者、對(duì)資本市場負(fù)責(zé)。（作者：擇 遠(yuǎn)）
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