中國證券業(yè)協(xié)會為券商高管水平評價測試“劃重點”


中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟信息網(wǎng)   時間:2022-06-25





  記者從券商人士處獲悉,中國證券業(yè)協(xié)會近日對現(xiàn)行《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱》進行了修訂,形成了征求意見稿。券商需在7月5日前反饋意見建議。從修訂思路上看,測試大綱修訂稿強化了職業(yè)道德、廉潔從業(yè)及行業(yè)文化建設(shè)等要求,系統(tǒng)更新了相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等內(nèi)容,并優(yōu)化了考核范圍和重點。


  調(diào)整內(nèi)容結(jié)構(gòu)


  大綱修訂稿調(diào)整了內(nèi)容結(jié)構(gòu)。具體來看,大綱所涉及的法律法規(guī)分為綜合類、經(jīng)營管理類和行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范類三大類。


  其中,綜合類包括與證券市場相關(guān)的主要法律、行政法規(guī),共計9件;經(jīng)營管理類包括“公司、子公司及分支機構(gòu)設(shè)立、管理”“公司治理、內(nèi)部控制與信息披露”“合規(guī)管理與風險管理”“信息技術(shù)保障”“投資者保護”等方面規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則,共計30件;行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范類包括“行業(yè)文化建設(shè)”“從業(yè)人員管理與職業(yè)道德”“廉潔從業(yè)與誠信管理”等方面規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則,共計12件。


  修訂說明顯示,修訂稿根據(jù)證監(jiān)會《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》關(guān)于“持續(xù)提升人員的道德水準、合規(guī)風險意識和廉潔從業(yè)水平,培育合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化”的要求,增加相關(guān)考核內(nèi)容,引導擬任職人員重視行業(yè)文化建設(shè),自覺踐行職業(yè)道德,恪守廉潔從業(yè)規(guī)定。


  突出考核重點


  具體來看,“行業(yè)文化建設(shè)”測試大綱包括《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要(節(jié)選)》《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《證券公司文化建設(shè)實踐評估辦法(試行)》。


  “從業(yè)人員管理與職業(yè)道德”測試大綱包括《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》及《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》《證券市場禁入規(guī)定》《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》。


  “廉潔從業(yè)與誠信管理”測試大綱包括《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》及《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》《關(guān)于加強注冊制下中介機構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》《證券行業(yè)誠信準則》。


  修訂說明顯示,修訂稿調(diào)整了測試知識點。為突出考核重點,避免考核范圍泛化,各法規(guī)下知識點設(shè)置主要側(cè)重以下方面:一是法規(guī)的調(diào)整對象、適用范圍、立法宗旨及重要概念等基本問題;二是基礎(chǔ)性監(jiān)管制度、主體條件、合規(guī)風控要求、法定程序等重要內(nèi)容;三是主要的禁止性行為或情形;四是違反有關(guān)規(guī)定的法律責任、監(jiān)管及自律措施等;五是董監(jiān)高人員履職應(yīng)知的其他規(guī)定。大綱共計包含知識點351個,較上一版精減約7%,前后測試標準大體一致。


  轉(zhuǎn)自:中國證券報

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