國有金融資本管理?xiàng)l例明確“金融國資”管理框架 為日后改革提供支撐

　　財政部日前發(fā)布《國有金融資本管理?xiàng)l例(征求意見稿)》(以下簡稱《條例》)向社會公開征求意見。專家表示，由于國有金融資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系復(fù)雜，涉及多業(yè)態(tài)、多部門、多機(jī)構(gòu)利益，在改革過程中遇到不少困難，《條例》的重要意義在于對國有金融企業(yè)資產(chǎn)管理建立起一整套行為規(guī)則、管理模式、考核要求框架，并為下一步國有金融資本管理改革提供法律支撐。

　　財政部數(shù)據(jù)顯示，2018年，全國國有金融企業(yè)資產(chǎn)總額264.3萬億元，負(fù)債總額237.8萬億元，形成國有資產(chǎn)17.2萬億元，業(yè)務(wù)范圍涵蓋銀行、證券、保險、期貨、信托等領(lǐng)域。

　　《條例》落實(shí)中央國有金融資本管理要求填補(bǔ)國有金融資本管理法律空白

　　據(jù)財政部介紹，近年來，財政部以管資本為主，按照制度管事理念，推動構(gòu)建起以部門規(guī)章為龍頭、規(guī)范性文件為輔的國有金融資本管理制度體系，在促進(jìn)保值增值和防范國有資產(chǎn)流失方面發(fā)揮了重要作用。但也要看到，國有金融資本管理法治建設(shè)依然存在上位法缺失、規(guī)制層級較低、法律依據(jù)不充分、管理權(quán)威性不足等突出矛盾和問題。

　　中國財政科學(xué)研究院金融研究中心副主任、研究員封北麟表示，自2018年6月，中共中央、國務(wù)院出臺《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)以來，全國各地各級政府積極推動國有金融資本管理體制改革，不少省份已經(jīng)制定出臺了相關(guān)規(guī)范性文件。但是，由于國有金融資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系復(fù)雜，涉及多業(yè)態(tài)、多部門、多機(jī)構(gòu)的利益，改革落地推進(jìn)遇到了諸多困難。

　　“尤其是在具體措施落實(shí)過程中，由于缺乏‘上位法’的有效支撐，具體實(shí)施部門存在‘無法可依’的狀態(tài)，致使改革的推進(jìn)往往只能停留在構(gòu)建‘框架’的階段，很難具體深入執(zhí)行下去?！稐l例》的推出將有效填補(bǔ)空白，為國有金融資本管理改革提供法律支撐，使得改革的權(quán)威性得到極大地提升。”封北麟說。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，此次《條例》的出臺，基本延續(xù)了2018年《指導(dǎo)意見》的核心精神和改革思路，但是在具體內(nèi)容方面有了較多的細(xì)化擴(kuò)充，更利于從操作層面強(qiáng)化指導(dǎo)性、規(guī)范性。

　　2017年召開的第五次全國金融工作會議要求“加快制定國有金融資本管理等法律法規(guī)規(guī)章”。2018年6月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《指導(dǎo)意見》，明確要求：“按照法定程序，加快制定國有金融資本管理?xiàng)l例。”

　　財政部表示，在當(dāng)前形勢下，對國有金融資本管理進(jìn)行專門的立法規(guī)范，是貫徹黨的十九大和全國金融工作會議精神的必然要求，是落實(shí)《指導(dǎo)意見》、夯實(shí)管理體制機(jī)制法律基礎(chǔ)的迫切需要，是推動金融治理體系和治理能力現(xiàn)代化、提高國有金融企業(yè)競爭力的關(guān)鍵舉措，是將加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理有機(jī)統(tǒng)一的重要保障。

　　《條例》總結(jié)國有金融資本管理經(jīng)驗(yàn)為未來改革提供法律依據(jù)

　　《條例》分為12章，共105條，分別從管理體制、出資人與受托人職責(zé)、國有金融機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)、資本布局、基礎(chǔ)管理、運(yùn)營管理、收益管理、風(fēng)險控制、監(jiān)督管理、法律責(zé)任等10個方面規(guī)范了財政部門、金融管理部門、金融機(jī)構(gòu)在國有金融資本管理過程中各自負(fù)有的權(quán)利和義務(wù)。

　　封北麟說，《條例》從法律層面上解決了金融管理部門與財政部門之間在國有金融資本管理中長期存在的“權(quán)責(zé)分散不清、多龍治水”的問題。

　　“總體看，《條例》在堅持中國特色社會主義的基本指導(dǎo)思想下，總結(jié)歸納了近些年我國國有金融資本管理過程中存在的一些突出問題和規(guī)范做法，對于指導(dǎo)各級政府下一步推進(jìn)國有金融資本管理改革提供了基本的法律依據(jù)和實(shí)施辦法，有利于加快國有金融資本管理改革?！狈獗摈胝f。

　　具體來看，《條例》首次以法律形式明確賦予了財政部門集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)、組織實(shí)施國有金融資本管理的權(quán)利，采取中央財政部門統(tǒng)一規(guī)制、地方財政部門組織實(shí)施管理的體制框架；明確了金融管理部門對國有金融機(jī)構(gòu)實(shí)施行業(yè)監(jiān)管的職責(zé)、協(xié)同配合財政部門開展國有金融資本管理的“角色地位”。

　　《條例》規(guī)定，金融管理部門按照職責(zé)分工，依法對國有金融機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)監(jiān)管。財政部門及受托人應(yīng)當(dāng)與金融管理部門合理界定職責(zé)邊界，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)和信息共享，形成工作合力。財政部門與金融管理部門各司其職、有效協(xié)同。

　　此外，業(yè)內(nèi)人士指出，在規(guī)范出資人履行職責(zé)原則方面，《條例》更加突出了市場化、法制化原則，由《指導(dǎo)意見》提出的“充分尊重企業(yè)法人權(quán)利”的提法轉(zhuǎn)變?yōu)椤安桓深A(yù)企業(yè)依法自主經(jīng)營”。

　　《條例》諸多措施尚需細(xì)化期待未來具體實(shí)施細(xì)則出臺

　　雖然《條例》的出臺將有效填補(bǔ)我國國有金融資本管理法律空白，為未來改革提供法律依據(jù)。但也有專家表示，《條例》的不少條款在表述上屬于“原則性提法”，尚需進(jìn)一步的細(xì)化，未來具體實(shí)施細(xì)則出臺更值得期待。

　　封北麟說，應(yīng)當(dāng)看到，我國國有金融資本管理涉及到眾多國有金融企業(yè)、非金融企業(yè)以及類金融業(yè)態(tài)(政府投資基金)等眾多機(jī)構(gòu)的核心資產(chǎn)和利益，需要面對非常復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，單純依靠《條例》難以做到“全覆蓋”，很多的條款在具體表述上也屬于“原則性提法”，面對國有金融資本管理的實(shí)際改革和深入發(fā)展還需要進(jìn)一步的細(xì)化。

　　在委托管理方面，《條例》指出，財政部門根據(jù)需要，可以分級分類委托其他部門、機(jī)構(gòu)管理國有金融資本，發(fā)揮國有金融資本投資、運(yùn)營公司作用。接受財政部門委托管理國有金融資本的其他部門、機(jī)構(gòu)，以下統(tǒng)稱受托人。

　　封北麟說，財政部門履行出資人職責(zé)以及實(shí)施“委托管理”是否需要劃轉(zhuǎn)股權(quán)、劃轉(zhuǎn)股權(quán)后企業(yè)實(shí)際控制人發(fā)生變更后的相關(guān)管理問題、政府投資基金是否明確納入國有金融資本管理等仍然存在諸多疑點(diǎn)，需要與《證券法》、《公司法》有進(jìn)一步的銜接，需要等待條例的具體實(shí)施細(xì)則出臺，才能得到進(jìn)一步解答。

　　轉(zhuǎn)自：中國金融信息網(wǎng)

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