詢價抽查長效機制啟動 首批名單13券商在列

　　1月15日，距離1月12日晚間證監(jiān)會發(fā)布《關于加強新股發(fā)行監(jiān)管的措施》僅僅過去3天時間，證監(jiān)會針對新股發(fā)行過程的抽查就已經宣告開始。

　　當日晚間，證監(jiān)會公布抽查的詳細名單，涵蓋了44家機構詢價對象及13家主承銷商。這意味著，證監(jiān)會針對詢價過程的事中監(jiān)管，對象已經從以往的發(fā)行人和主承銷商，擴大到以往鮮有覆蓋的詢價對象領域。

　　在此前報道中，21世紀經濟報道記者已經獲悉監(jiān)管層將會出臺針對詢價核查的詳細部署，這個部署在1月15日晚間如約而至，而且力度空前，幾乎類似于2013年初的IPO財務核查。

　　證監(jiān)會公布的第一批名單顯示，在51家首批發(fā)行公司的28家主承銷商中，共有13家主承銷商位列其中，其中就包括了奧賽康300361.SZ的主承銷商中金公司，以及此前在詢價配售結果中備受質疑的我武生物300357.SZ主承銷商海際大和。

　　根據21世紀經濟報道此前報道，中金公司和海際大和已雙雙進入配合證監(jiān)會調查的程序。

　　其中，海通證券600837.SH和民生證券在此次被抽查的主承銷商中，承銷企業(yè)最多，分別為三家。

　　一位接近監(jiān)管層人士告訴21世紀經濟報道記者，此次抽查并非以單純的發(fā)行價格高低作為基準，價格高和低都有機會被抽查，監(jiān)管層更關注的是整個詢價過程中的公平、公正性。該接近監(jiān)管層人士還透露， 以后抽查將是長效機制，這次僅僅是抽查的第一批名單。而且此次抽查一旦發(fā)現線索，將會立即立案。

　　目前，多家發(fā)行人和主承銷商，已經開始了緊急準備上報相關材料，包括在一對一、一對多的機構詢價過程中的相關資料，主要是要核查是否存在發(fā)行人和保薦機構引導報價等影響公平公正的行為存在。此外路演過程中的錄音及相關紀錄也將被檢查是否存在透露非公開信息等違規(guī)信披行為。

　　而在詢價對象方面，此前詢價對象監(jiān)管的責任一直落在證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管身上，此次則由證監(jiān)會牽頭來進行抽查，監(jiān)管層此次事中監(jiān)管的力度亦可見一斑。

　　在首批抽查的44家機構詢價對象名單中，基金公司占據了13家。其中就包括了在奧賽康詢價中報出87元高價的融通基金。

　　但如同上述接近監(jiān)管層人士所說的，抽查的標準并非在于高價與低價。一位參與申購的機構人士指出，其在此前的新股網下報價中中簽，所報價格與最后定價基本一致，已經受到了來自監(jiān)管層人士的核查。核查的重點在于其報價結果與最后定價結果基本一致的原因所在，檢查的內容甚至包括其通訊記錄等。

　　21世紀經濟報道記者從參與詢價機構處獲得的信息顯示，此前各家詢價機構已經被保薦機構要求補充上交相關的承諾和資質核查文件，比如公募基金產品需要補充產品說明書等。

　　此次事中監(jiān)管的力度，不僅僅體現在詢價機構被直接納入監(jiān)管層視野，還在于監(jiān)管層組織抽查的投入之大。

　　目前，證監(jiān)會已經組織了大規(guī)模的核查隊伍，核查成員不僅僅是發(fā)行部人士，還來自于證監(jiān)會系統(tǒng)的各個部門，現在已經奔赴各地開展核查。（楊穎樺）

來源：21世紀經濟報道

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