向改革要發(fā)展，向創(chuàng)新要動力。近年來，一項旨在向我國落后的科技成果管理體制“宣戰(zhàn)”的改革正在國家高新區(qū)深入推進。繼中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)大膽先行先試、積極推動科技成果處置權和收益權改革后，上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、武漢東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、成都高新區(qū)等也積極跟進，用體制機制創(chuàng)新打破科技成果轉化瓶頸。
改革開放以來，我國科技成果轉化工作成就斐然，但也存在著許多制約科技成果轉化的系統(tǒng)性、全局性問題。與發(fā)達國家相比，我國落后的科技成果管理體制成為科技體制改革中的一塊“硬骨頭”。黨的十八屆三中全會在進一步深化科技體制改革的總框架下，提出“健全技術創(chuàng)新市場導向機制，發(fā)揮市場對技術研發(fā)方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的導向作用”、“建立主要由市場決定技術創(chuàng)新項目和經費分配、評價成果的機制”等切實要求，也為我國進一步探索在新形勢下如何加速推動市場需求導向的科技成果轉化工作提出了新課題。
作為我國改革創(chuàng)新發(fā)展的先行區(qū)、示范區(qū)與核心區(qū)，高新區(qū)多年來為促進科技成果轉化為現實生產力、發(fā)揮科技對經濟社會發(fā)展的支撐引領作用進行了大量探索，積累了豐富經驗。在我國改革進入攻堅期和深水區(qū)的新時期，高新區(qū)進一步發(fā)揮“敢為天下先”的精神，大膽先行先試，出臺相關政策，打破科技成果轉化瓶頸，推動國家頂層設計改革和創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略實施。
中關村先行先試積累相關經驗
科技部統(tǒng)計數據顯示，在２０１３年全國２２萬個項目合同里，只有２５７１個是專利轉讓合同，專利轉讓實施率僅為０．４１％，與發(fā)達國家５％左右的實施率存在巨大差距。多年來，我國在科技成果使用、處置和收益管理方面沒有完全理順政府、單位、職務發(fā)明人三者關系，沒有充分調動各方的積極性，使得作為創(chuàng)新聚集地的高等院校、科研院所總是和市場之間隔著一堵無形的墻。
從國際上看，美國政府早在１９８０年就通過了《拜杜法案》，規(guī)定將享有政府經費補助的研發(fā)成果的所有權授予與政府簽署協議的大學，而不是發(fā)明者自身或政府本身，結束了此類發(fā)明的所有權歸屬混亂問題。我國也先后制定了多項法律法規(guī)和政策文件促進科技成果轉化。早在２００２年４月，科技部發(fā)布的《關于國家科研計劃項目研究成果知識產權管理的若干規(guī)定》就明確規(guī)定，將科研項目研究成果及其形成的知識產權授予項目承擔單位自由處置并收益。我國２００７年修訂的《科技進步法》也明確，高校作為財政資金資助項目的承擔單位，享有財政資助科技項目中知識產權的所有權。但由于在實踐中缺乏操作細則，又與其他部門政策存在沖突，這一規(guī)定沒有得到執(zhí)行。在國有資產管理背景下，高校、科研院所科技成果的產權仍歸國家統(tǒng)一所有，單位在對其進行使用時需要履行相關報批手續(xù)。
在這樣的權屬關系下，主管單位為防止國有資產流失，設置轉化權限額度，多頭把關，層層審批。以高校科技成果為例，從學校申報到公開掛牌，一般要經過教育部、財政部“兩報兩批”，即便順利耗時也長達１０個月，嚴重阻礙了科研成果及時轉化。此外，我國目前對高?？萍汲晒幹脵嘤袊栏竦南揞~規(guī)定，限額以上科技成果處置需要報批，成果轉化收益也須上繳國庫。由于未能充分享有自主經營權，高校的科技成果轉化意識薄弱，科研管理體制與市場脫節(jié)，科技成果推廣隊伍薄弱，制約了高校創(chuàng)新主體作用的發(fā)揮。
作為科技成果轉化的核心，職務發(fā)明人在科技成果轉化中的主體地位和作用也未能體現，導致科技成果轉化率低。按現有規(guī)定，職務科技成果形成的知識產權屬于高校，職務發(fā)明人僅享有署名權、獎酬獲取權，沒有成果處置權；科研人員享有的收益比例偏低，且存在規(guī)定不統(tǒng)一、操作性不強、難以落實的問題。這些制度安排難以調動職務發(fā)明人參與成果轉化的積極性、主動性和創(chuàng)造性。
傳統(tǒng)的科技成果使用、處置和收益管理體制日益成為科技成果轉化的瓶頸，也成為科技體制改革的一塊“硬骨頭”。肩負著自主創(chuàng)新探索和實踐使命的中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，率先進行了大膽探索，破解發(fā)展藩籬。
?。玻埃保澳?，國務院原則同意中關村示范區(qū)施行鼓勵科技創(chuàng)新和產業(yè)化的“１＋６”系列先行先試政策，其中包括推進中央級事業(yè)單位科技成果處置和收益權改革。
?。玻埃保蹦辏斦堪l(fā)布的《關于在中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)開展中央級事業(yè)單位科技成果收益權管理改革試點的意見》明確，中央級事業(yè)單位科技成果處置行為產生的收益，以及中央級事業(yè)單位對利用其擁有的科技成果對外投資形成的股權（權益）進行初次處置產生的收益（不包括二次或多次轉讓股權/權益產生的收益），均納入此次改革試點范疇。試點意見規(guī)定，中央級事業(yè)單位科技成果收益將分段按比例留歸單位，以納入單位預算統(tǒng)籌用于科研及相關技術轉移工作，其余部分上繳中央國庫。按照科技成果價值具體分為８００萬元以下、８００萬－５０００萬元、５０００萬元以上３種情況，其中科技成果價值小于等于８００萬元的部分，收益權將１００％歸單位所有。
作為首吃螃蟹者，中關村的改革創(chuàng)新也為其他高新區(qū)的探索發(fā)展積累了相關經驗。
基層探索推動 國家頂層設計創(chuàng)新
為打破科技成果轉化藩籬、釋放科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，繼中關村之后，上海、武漢等地也陸續(xù)出臺了一系列富有探索性的政策，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)成為這些政策的“試驗田”。
?。玻埃保蹦?，上海市政府出臺《張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)股權和分紅激勵試行辦法》，率先為任職于上海張江創(chuàng)新示范區(qū)內的創(chuàng)新型國企、高校、科研機構的技術人員及管理人員提供企業(yè)股權或分紅激勵，在激勵機制創(chuàng)新方面提供樣板示范作用。
?。玻埃保材辏冈?，武漢市政府出臺了《促進東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果轉化體制機制創(chuàng)新的若干意見》（“黃金十條”），提出在武漢高校、科研院所知識產權一年內未實施轉化的，在成果所有權不變更的前提下，成果完成人或團隊擁有成果轉化處置權，轉化收益至少７０％歸成果完成人或團隊所有。
向體制機制創(chuàng)新要動力。上海張江、武漢東湖示范區(qū)的改革創(chuàng)新也帶來了一張張令人注目的成績單。
目前，上海張江示范區(qū)已有９家企業(yè)對２４３名高管和技術骨干實施了以股權為標的的激勵計劃，２９家中央和市屬高校、科研院所實施了３３２項與股權激勵相關聯的科技成果轉讓交易。
２０１３年，武漢東湖示范區(qū)新注冊企業(yè)２４００多家，較上年增長５１％。目前在武漢東湖示范區(qū)，９０％以上的高科技企業(yè)都有武漢高校基因，８５％以上的科技成果轉化來自于高校。去年９月，華中科技大學“顯微光學切片斷層成像系統(tǒng)”專利掛牌出讓，成交金額１０００萬元，研發(fā)團隊獲７０％的轉讓收益，實現了教育部直屬高校科研成果公開掛牌交易標底最大、研發(fā)團隊分配比例最高“兩個突破”。
在中關村“１＋６”政策先行先試的基礎上，北京市政府也進一步出臺政策，為科技成果轉化改革保駕護航。
?。玻埃保茨辏痹?，北京市政府發(fā)布《加快推進高等學?？萍汲晒D化和科技協同創(chuàng)新若干意見（試行）》，提出北京市高?？勺灾鲗萍汲晒D化進行審批、轉化所獲收益中不少于７０％的比例可用于獎勵。今年６月，北京市政府審議通過了《加快推進科研機構科技成果轉化和產業(yè)化的若干意見（試行）》，提出科研經費可用于產業(yè)化，成果轉化７０％收益可用于獎勵等。
“走的人多了，也便成了路”。各地的探索不僅有效地激發(fā)了科研人員創(chuàng)新活力，還推動了國家層面的改革創(chuàng)新。
在中關村、上海張江、武漢東湖等示范區(qū)積極探索的基礎上，今年７月２日召開的國務院常務會議決定，在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)選擇部分中央級事業(yè)單位，開展為期一年的科技成果使用、處置和收益管理改革試點。會議提出，允許試點單位采取轉讓、許可、作價入股等方式轉移轉化科技成果，所得收入全部留歸單位自主分配，更多激勵對科技成果創(chuàng)造做出重要貢獻的機構和人員，進一步調動科技人員創(chuàng)新積極性。
這是歷經多年呼吁、各方實踐、自下而上推動的科技成果使用、處置和收益管理改革試點在頂層設計的一次新突破。此次試點從國家層面在更大范圍內推進改革，把各地的探索實踐又向前推進一步，有利于為各類科技創(chuàng)新主體創(chuàng)造良好的市場環(huán)境，有利于進一步打通科技成果向現實生產力轉化的通道，把科技成果的使用權、處置權和收益權賦予創(chuàng)造成果的單位，進一步為創(chuàng)新創(chuàng)造松綁加力。
高新區(qū)持續(xù)跟進改革步伐
千呼萬喚始出來的國務院科技成果處置權、收益分配權改革試點，也進一步激發(fā)了其他地方的改革熱情。
?。乖拢踩?，四川省政府印發(fā)《支持成都高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)創(chuàng)建國家自主創(chuàng)新示范區(qū)十條政策》，鼓勵在四川高校、科研院所等事業(yè)單位科研人員經單位批準后到成都高新區(qū)自主創(chuàng)業(yè)，在３－５年內保留其身份和職稱，創(chuàng)業(yè)所得歸個人所有。鼓勵在川高校、科研院所科技成果在成都高新區(qū)落地轉化，實施職務科技成果轉化激勵新機制，一年內未實施轉化的職務科技成果，成果完成人或團隊擁有成果轉化處置權，轉化收益中至少７０％歸成果完成人或團隊所有。
這是成都高新區(qū)在當下深化科技體制改革、挖掘和激活科技資源、打破現有高校院所科技成果轉化的機制體制約束、突破既有科技政策體系對科技成果轉化的機制障礙的又一個大膽探索，也是成都高新區(qū)推動經濟發(fā)展方式盡快轉入創(chuàng)新驅動的內在訴求，是地方對改革表達出強烈期盼。
但是，要革除多年的體制機制積弊顯然非一日之功。面向科技成果轉化“深水區(qū)”的改革，還涉及到科研人員及高校、科研機構評價體系改革，理順政府、高校和職務發(fā)明人關系等諸多問題，這一方面既需要國家層面的頂層設計支持，另一方面也需要切實可操作的細則出臺。當到了真正觸碰固有利益格局的時刻，如果沒有相關政策跟進，很容易導致改革面臨困惑與躊躇。
３０多年前，以陳春先、柳傳志、王洪德、段永基、張家林等為代表的一大批優(yōu)秀知識分子，從大院大所走出來，面向市場大膽自主創(chuàng)業(yè)。他們遵循價值規(guī)律，攜帶先進適用的技術成果，進入經濟建設主戰(zhàn)場，實踐商品經濟理論，開展技術是商品的實踐，從此在高新區(qū)拉開了我國當代改革史上蔚為壯觀的促進成果轉化、發(fā)展高新技術產業(yè)的序幕。
2０多年來，國家高新區(qū)在歷次變革中成為促進科技成果轉化的先行者、探路者、實踐者。第一家技術轉移中心、第一家科技開發(fā)中心、第一家生產力促進中心、第一個技術市場、第一家技術交易機構、第一家技術產權交易機構、第一家科技企業(yè)孵化器，第一只科技型中小企業(yè)發(fā)展基金……無數個在國家高新區(qū)誕生的“第一”共同構成了獨具特色的中國式科技成果產業(yè)化服務體系。
而今，在我國深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，新一輪科技體制改革向縱深推進，國家高新區(qū)再一次成為走在時代前列的改革者、創(chuàng)新者、探路者，破解科技與經濟“兩張皮”問題、突破科研管理體制不順、科技與經濟融合不足及科研評價獎勵體系不完善等深層次問題，從而打破科技成果轉化瓶頸。
國家科技體制改革的宏圖正徐徐展開，國家高新區(qū)正在書寫其中濃墨重彩的新篇章。（本報記者 鄧淑華報道）
來源：中國高新技術產業(yè)導報
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