央行等部門擬出臺(tái)管理辦法 防范空殼公司、虛假注資和嵌套持股

　　人民銀行會(huì)同市場監(jiān)管總局日前組織起草了《市場主體受益所有人信息管理暫行辦法(草案公開征求意見稿)》，向社會(huì)公開征求意見?！豆芾磙k法》明確，公司、合伙企業(yè)、外國公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過市場主體登記注冊(cè)系統(tǒng)備案受益所有人信息。

　　《管理辦法》的說明指出，受益所有人信息備案是提高市場透明度的重要舉措。我國通過建立企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，將企業(yè)主要的股權(quán)結(jié)構(gòu)信息等向社會(huì)公開，對(duì)提高市場透明度有很大作用。但是法定股權(quán)信息還不足以反映市場主體的受益和控制關(guān)系。受益所有人信息備案有助于從源頭防范空殼公司、虛假注資和嵌套持股，遏制金融亂象和各類犯罪，也有助于確保真實(shí)的市場主體獲得相應(yīng)的資源和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策紅利，有利于優(yōu)化營商環(huán)境，深化我國商事制度改革創(chuàng)新。

　　說明同時(shí)指出，受益所有人信息備案是國際標(biāo)準(zhǔn)的要求。金融行動(dòng)特別工作組(FATF)在修訂國際標(biāo)準(zhǔn)過程中，已將“建立國家層面的受益所有人信息登記中心”作為強(qiáng)制要求，目前歐美等主要經(jīng)濟(jì)體均已建立受益所有人信息集中登記制度。參照國際通行規(guī)則，在我國建立受益所有人信息備案機(jī)制是大勢所趨。

　　《管理辦法》明確了需備案的市場主體范圍以及承諾免報(bào)條件。對(duì)于注冊(cè)資本1000萬元以下由自然人股東、合伙人組成的市場主體，在承諾符合條件后可免填報(bào)受益所有人信息。

　　《管理辦法》明確，符合以下條件的自然人為公司、合伙企業(yè)的受益所有人：一是通過直接方式或間接方式最終擁有公司、合伙企業(yè)25%以上股權(quán)、股份或合伙權(quán)益；二是不通過直接方式或間接方式最終擁有公司、合伙企業(yè)25%以上股權(quán)、股份或合伙權(quán)益，但單獨(dú)或聯(lián)合對(duì)公司、合伙企業(yè)進(jìn)行實(shí)際控制；三是通過直接方式或間接方式最終享有市場主體25%以上收益。

　　說明強(qiáng)調(diào)，制定《管理辦法》是落實(shí)《市場主體登記管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定的需要?！妒袌鲋黧w登記管理?xiàng)l例》提出市場主體應(yīng)備案受益所有人相關(guān)信息的要求，《管理辦法》對(duì)市場主體受益所有人信息備案方式和范圍、備案信息管理和使用等作出了規(guī)范，對(duì)《市場主體登記管理?xiàng)l例》的有效實(shí)施具有必要性。

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報(bào)·中證網(wǎng)

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