證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》

　　為落實黨的十九大關于“大幅度放寬市場準入，擴大服務業(yè)對外開放”的決策部署和《國務院關于擴大對外開放積極利用外資若干措施的通知》（國發(fā)〔2017〕5號）、《國務院關于促進外資增長若干措施的通知》（國發(fā)〔2017〕39號）有關要求，進一步擴大證券業(yè)對外開放，促進高質(zhì)量資本市場建設，經(jīng)國務院批準，證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》（以下簡稱《外資辦法》）。

　　按照有關立法程序的要求，自2018年3月9日開始，證監(jiān)會在官網(wǎng)和“中國政府法制信息網(wǎng)”，就《外資辦法》向社會公開征求意見。共收到來自11家單位（國內(nèi)外金融機構(gòu)5家、行業(yè)組織3家、政府機構(gòu)2家、律師事務所1家）、5名個人的52條反饋意見?？傮w看來，各方均建議盡快出臺《外資辦法》，讓對外開放政策落地，引入境外機構(gòu)先進經(jīng)驗，引入專業(yè)能力，引入良性競爭，提升服務水平，推動證券行業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展。同時，有關各方也提出了一些具體修改建議，證監(jiān)會認真梳理研究，采納了合理可行的意見和建議，相應修改完善《外資辦法》。

　　《外資辦法》修訂內(nèi)容主要涉及五個方面：

　　一是允許外資控股合資證券公司。合資證券公司的境內(nèi)股東條件與其他證券公司的股東條件一致；體現(xiàn)外資由參轉(zhuǎn)控，將名稱由《外資參股證券公司設立規(guī)則》改為《外商投資證券公司管理辦法》。

　　二是逐步放開合資證券公司業(yè)務范圍。允許新設合資證券公司根據(jù)自身情況，依法有序申請證券業(yè)務，初始業(yè)務范圍需與控股股東或者第一大股東的證券業(yè)務經(jīng)驗相匹配。

　　三是統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權(quán)的比例。將全部境外投資者持有上市內(nèi)資證券公司股份的比例調(diào)整為“應當符合國家關于證券業(yè)對外開放的安排”。

　　四是完善境外股東條件。境外股東須為金融機構(gòu)，且具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。

　　五是明確境內(nèi)股東的實際控制人身份變更導致內(nèi)資證券公司性質(zhì)變更相關政策。

　　《外資辦法》出臺后，我會相應更新證券公司設立審批等行政許可服務指南，符合條件的境外投資者可依照《外資辦法》和服務指南的要求，依法報送合資證券公司的設立等申請。

中國證券監(jiān)督管理委員會令

第140號

　　經(jīng)國務院批準，現(xiàn)公布《外商投資證券公司管理辦法》，自公布之日起施行。
 

　　中國證券監(jiān)督管理委員會主席：劉士余

　　2018年4月28日            

　　附：

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人就《外商投資證券公司管理辦法》答記者問

　　1、問：《外商投資證券公司管理辦法》出臺后，何時可以向證監(jiān)會提交申請。當前是否有公司提出相關訴求？

　　答：證監(jiān)會已正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，并相應更新證券公司設立審批等行政許可服務指南。即日起，符合條件的境外投資者可根據(jù)本《辦法》和服務指南的要求，向證監(jiān)會提交變更公司實際控制人或者設立合資證券公司的申請材料。在本《辦法》征求意見過程中，歐洲及亞洲等地多家大型金融機構(gòu)已向我會了解、征詢有關公司設立和股權(quán)變更情況，并多次表示正在積極準備相關材料，擬提交相關申請。證監(jiān)會待收到他們的正式申請文件后，將據(jù)本《辦法》積極推進審核工作。

　　2、問：本次對外開放，允許外資持有基金公司股權(quán)比例達到51%。請問對基金業(yè)對外開放安排何時落地？

　　答：《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國證券業(yè)對外開放所做的承諾。基金管理公司對境外投資者進一步開放，允許外資持股比例達到51%，不涉及對現(xiàn)有規(guī)則的修改。符合條件的境外投資者已可根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會有關規(guī)定和相關服務指南的要求，依法提交變更公司實際控制人或新設合資基金管理公司的申請材料。

　　3、問：我們了解到，部分內(nèi)資機構(gòu)也有進入證券行業(yè)的意愿，請問是否有相關安排？

　　答：目前，符合條件的內(nèi)資主體可依法受讓證券公司股權(quán)，亦可參股合資證券公司設立。近期，證監(jiān)會正就《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》公開征求意見，進一步完善股東資格條件、股權(quán)管理相關要求等。規(guī)定出臺后，證監(jiān)會將進一步統(tǒng)籌相關整體安排。

　　轉(zhuǎn)自：新華網(wǎng)

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