信托公司股權(quán)管理暫行辦法向社會公開征求意見

　　備受信托業(yè)關(guān)注的《信托公司股權(quán)管理暫行辦法(征求意見稿)》(下稱《暫行辦法》)22日正式發(fā)布。

　　作為信托業(yè)首次推出的專門規(guī)范信托公司股權(quán)管理的具體辦法，《暫行辦法》對信托公司的控股股東資質(zhì)、金融產(chǎn)品持股要求等問題均作出了明確規(guī)范，旨在更加貼合信托公司股權(quán)監(jiān)管實(shí)際，突出信托公司治理機(jī)制要求，解決信托業(yè)股權(quán)管理突出問題。業(yè)內(nèi)人士稱，《暫行辦法》有利于提升信托公司內(nèi)部治理水平，保障投資人等各方相關(guān)人利益，提升信托公司經(jīng)營穩(wěn)健性。同時，目前個別信托公司離監(jiān)管要求還有一定距離，需要繼續(xù)提升。

　　據(jù)悉，《暫行辦法》由銀保監(jiān)會研究起草，共計6章78條。

　　資深信托研究員袁吉偉對上證報表示，《暫行辦法》最大變化在于5個方面。

　　第一是對于控股股東資質(zhì)較之前更為嚴(yán)格，《暫行辦法》特別提高了對于控股股東的要求。

　　第二，明確了金融產(chǎn)品持股的要求。近年來，部分機(jī)構(gòu)通過金融產(chǎn)品間接持股，造成股東無法陽光化，《暫行辦法》對于金融產(chǎn)品持股有了明確規(guī)范。

　　第三是明確了股東的穿透監(jiān)管原則。對股東穿透監(jiān)管是新時期金融機(jī)構(gòu)股權(quán)監(jiān)管的重要趨勢，《暫行辦法》明確規(guī)定信托公司股權(quán)結(jié)構(gòu)要逐層追溯至最終受益人，并進(jìn)行相關(guān)信息披露。

　　第四，強(qiáng)化關(guān)聯(lián)交易的規(guī)范?！稌盒修k法》要求信托公司建立管理方名單，設(shè)立關(guān)聯(lián)交易控制委員會，負(fù)責(zé)關(guān)聯(lián)交易，還要對關(guān)聯(lián)進(jìn)行內(nèi)外部審計，突出了對關(guān)聯(lián)交易的管控。

　　第五，強(qiáng)化監(jiān)管部門對于信托公司股權(quán)的監(jiān)管要求，諸如要對信托公司股東進(jìn)行穿透監(jiān)管，要求每年度評估資質(zhì)、履行承諾等事項，對于不合規(guī)行為采取監(jiān)管舉措，或者采取形成處罰。

　　“《暫行辦法》規(guī)定同一投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人參股信托公司的數(shù)量不得超過2家，或控股信托公司的數(shù)量不得超過1家。目前能發(fā)現(xiàn)一些股東是不符合該規(guī)定的。”一位信托業(yè)觀察人士表示。

　　另外，《暫行辦法》第四十七條規(guī)定，信托公司應(yīng)當(dāng)建立股權(quán)托管制度，原則上將股權(quán)在信托登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中托管。信托登記機(jī)構(gòu)履行股東名冊初始登記和變更登記等托管職責(zé)。

　　“這意味著中信登會逐步成為信托行業(yè)信息數(shù)據(jù)中心。”一位大型信托公司相關(guān)人士表示。接近中信登的人士稱，《暫行辦法》目前處于征求意見階段，一些信托公司股權(quán)登記準(zhǔn)備事宜不方便透露。

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報

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