證監(jiān)會就證券市場資信評級業(yè)務辦法征求意見

　　為貫徹落實新《證券法》，進一步規(guī)范證券市場資信評級業(yè)務，證監(jiān)會對《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》進行了修訂，修訂后的《暫行辦法》全稱擬調(diào)整為《證券市場資信評級業(yè)務管理辦法》，于9月18日發(fā)布征求意見稿。

　　征求意見稿共七章四十九條，主要修訂以下內(nèi)容：一是根據(jù)新《證券法》規(guī)定，取消證券評級業(yè)務行政許可，改為備案管理；二是鼓勵優(yōu)質(zhì)機構開展證券評級業(yè)務；三是完善證券評級業(yè)務規(guī)則；四是增加獨立性要求并專章規(guī)定；五是明確信息披露要求并專章規(guī)定；六是強化自律管理職能；七是增加破壞市場秩序行為的禁止性規(guī)定；八是提高證券評級業(yè)務違法違規(guī)成本。

　　具體來看，征求意見稿明確了備案要求，規(guī)定從事證券市場資信評級業(yè)務應當向中國證監(jiān)會備案，同時明確了備案的業(yè)務范圍、首次備案應當報送的材料、重大事項變更備案的適用情形和時限。

　　征求意見稿對評級業(yè)務的資質(zhì)提出要求。立足標準不降低，征求意見稿規(guī)定，評級機構應當符合《公司法》規(guī)定的設立條件，內(nèi)部控制機制和管理制度健全且運行良好，建立與業(yè)務發(fā)展相適應的數(shù)據(jù)庫和技術系統(tǒng)。鼓勵實收資本與凈資產(chǎn)達到一定數(shù)額、評級從業(yè)人員達到一定數(shù)量、高級管理人員達到一定要求的優(yōu)質(zhì)機構開展證券評級業(yè)務。此外，還完善評級業(yè)務規(guī)則。明確評級機構應當建立完善的業(yè)務制度，新增委托協(xié)議簽訂、項目組管理、盡職調(diào)查、三級審核、評級調(diào)整、評級質(zhì)量控制、終止或撤銷評級等規(guī)定。

　　此外，還增加獨立性要求并專章規(guī)定。要求評級機構及其從業(yè)人員應當在充分評估風險的基礎上，獨立得出評級結果，防止評級結果受到其他商業(yè)行為的不當影響。評級機構應當建立獨立的合規(guī)部門，負責監(jiān)督并向董事會、監(jiān)管機構報告。要求將評級委托方納入利害關系范圍和回避范圍。

　　征求意見稿增加破壞市場秩序行為的禁止性規(guī)定，結合多年來的監(jiān)管實踐，要求評級機構及其從業(yè)人員在開展評級業(yè)務中，不得有違反公平競爭、進行利益輸送、直接或者間接謀取不正當利益以及其他破壞市場秩序的行為。提高違法違規(guī)成本，明確了對于違反規(guī)定的機構和人員可采取的行政監(jiān)管措施，應予行政處罰的，按照新《證券法》、《聯(lián)合規(guī)章》等相關規(guī)定進行處罰。（王君暉）

　　轉(zhuǎn)自：證券時報

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