結(jié)合“三打兩建” 粵上市公司不分紅將遭強(qiáng)監(jiān)管

日前，廣東證監(jiān)局召開了轄區(qū)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議。記者于會(huì)議期間獲悉，2011年全省上市公司年度募集資金總額達(dá)1118億元，超過一成，占全國的11.59%。此外，全年共約談基金公司高管、基金經(jīng)理26人次，對2名高管或基金經(jīng)理采取行政監(jiān)管措施，督促3家公司對75名基金從業(yè)人員采取了扣發(fā)獎(jiǎng)金、降級(jí)降職等內(nèi)部問責(zé)措施。廣東證監(jiān)局稱將加強(qiáng)上市公司分紅監(jiān)管，推動(dòng)上市公司強(qiáng)化對股東的回報(bào)。

　　據(jù)悉，結(jié)合省里開展的“三打兩建”工作，廣東還將掀起新一輪“打非”高潮，嚴(yán)厲打擊非法投資咨詢、非法發(fā)行股票、非法委托理財(cái)?shù)刃袨椤?/p>

　　將對內(nèi)幕交易“零容忍”

　　“非法證券活動(dòng)就是造假售假”，廣東證監(jiān)局黨委書記、局長侯外林在做主題報(bào)告時(shí)旗幟鮮明地表示，今年廣東證監(jiān)局將大力整治非法證券活動(dòng)，配合省里正在開展的“三打”（打擊欺行霸市、打擊制假售假、打擊商業(yè)賄賂）活動(dòng)，掀起新一輪“打非”高潮。組織地方證券期貨協(xié)會(huì)或駐地證券期貨機(jī)構(gòu)對當(dāng)?shù)貜V播電視證券類節(jié)目進(jìn)行全方位監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、及時(shí)查處各類證券違法違規(guī)行為。保持對非法投資咨詢、非法發(fā)行股票、非法委托理財(cái)活動(dòng)的高壓態(tài)勢，集中力量查處一批大案。

　　“有的營業(yè)部以各種理由阻撓客戶辦理轉(zhuǎn)托管，這是典型的欺行霸市”，侯外林表示，所有證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須反對和禁止以下行為：阻撓撤銷指定和轉(zhuǎn)托管、非現(xiàn)場開戶、委托理財(cái)或全權(quán)接受委托操盤、招收無從業(yè)資格營銷人員或兼職營銷人員、低傭金招攬客戶或贈(zèng)送實(shí)物、泄露客戶資料信息、多收取費(fèi)用、到其他證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)招攬客戶等等。

　　同時(shí)，廣東證監(jiān)局堅(jiān)持對內(nèi)幕交易“零容忍”，會(huì)同省公安廳等部門按期完成依法打擊和防控內(nèi)幕交易聯(lián)合專項(xiàng)檢查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、及時(shí)查處從業(yè)人員利用非公開信息買賣股票、欺詐上市、跨市場操縱等違法違規(guī)行為，用好行政處罰權(quán)。

　　將分紅列入檢查重點(diǎn)內(nèi)容

　　上市公司重融資輕回報(bào)讓不少股民傷心。侯外林表示，廣東證監(jiān)局將加強(qiáng)分紅監(jiān)管，推動(dòng)上市公司強(qiáng)化對股東的回報(bào)。結(jié)合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，督促轄區(qū)上市公司在公司章程中明確回報(bào)規(guī)劃和分紅政策，增強(qiáng)紅利分配的透明度。加強(qiáng)監(jiān)督檢查，將分紅情況列入現(xiàn)場檢查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容，加強(qiáng)對未按承諾比例分紅、有利潤長期不履行分紅義務(wù)公司的關(guān)注，視情況采取監(jiān)管措施。

　　除上市公司外，基金也成為監(jiān)察的重點(diǎn)。

　　“基金經(jīng)理沒有什么了不起，拿這么高的工資，跑贏大市沒有？”在當(dāng)日的會(huì)議上，侯外林督促基金公司嚴(yán)守“三條底線”，建立健全內(nèi)幕交易、利用非公開信息買賣股票的防控機(jī)制。密切關(guān)注、研究規(guī)范基金公司在新股申購中的詢價(jià)行為；加強(qiáng)和改進(jìn)基金銷售現(xiàn)場檢查。同時(shí)鼓勵(lì)基金公司推行員工持基計(jì)劃，形成公司行為與基金持有人利益相協(xié)調(diào)的激勵(lì)約束機(jī)制。據(jù)透露，廣東證監(jiān)局2011年對2名高管或基金經(jīng)理采取行政監(jiān)管措施，督促3家公司對75名基金從業(yè)人員采取了扣發(fā)獎(jiǎng)金、降級(jí)降職等內(nèi)部問責(zé)措施。

　　推動(dòng)重點(diǎn)國企年內(nèi)整體上市

　　據(jù)悉，廣東證監(jiān)局將深入開展“消除同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易”專項(xiàng)活動(dòng)，大力推進(jìn)上市公司并購重組。加快推進(jìn)整體上市工作，高度關(guān)注、全程跟蹤、積極協(xié)調(diào)粵電力、廣州控股、東方賓館、廣州藥業(yè)等重點(diǎn)公司在年內(nèi)完成整體上市任務(wù)。支持上市公司通過定向增發(fā)、吸收合并、使用超募資金收購兼并等方式實(shí)施市場化重組，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，增強(qiáng)核心競爭力。進(jìn)一步完善上市公司監(jiān)管信息系統(tǒng)，積極爭取成為證監(jiān)會(huì)上市公司并購重組審核分道制改革的第一批試點(diǎn)地區(qū)。

　　就企業(yè)融資方面，“垃圾債”的高收益?zhèn)灰暈橹袊鹑谑袌龅囊淮髣?chuàng)新。在當(dāng)日的會(huì)議上，侯外林表示，廣東證監(jiān)局引導(dǎo)上市公司擴(kuò)大公司債發(fā)行規(guī)模，并支持廣東企業(yè)申請開展高收益企業(yè)債試點(diǎn)。

　　除此之外，廣東證監(jiān)局將推動(dòng)、指導(dǎo)轄區(qū)高風(fēng)險(xiǎn)類上市公司加快實(shí)質(zhì)性重組進(jìn)程；徹底化解華南期貨風(fēng)險(xiǎn)；深入開展轄區(qū)IT內(nèi)部審計(jì)，組織開展轄區(qū)信息系統(tǒng)備份能力和運(yùn)行能力檢查。同時(shí)按照國務(wù)院的統(tǒng)一部署，認(rèn)真貫徹落實(shí)廣東省清理整頓各類交易場所工作方案，積極支持、大力配合省政府對廣東各類產(chǎn)權(quán)交易、文化藝術(shù)品交易和大宗商品中遠(yuǎn)期交易等交易場所的清理整頓工作，切實(shí)防范和化解區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)。

　　去年廣東上市公司募資超千億

　　■相關(guān)新聞

　　華鼎董事長未“跑路”

　　（記者/賈肖明）記者從廣東轄區(qū)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上獲得消息，2011年全省上市公司年度募集資金總額達(dá)1118億元，占全國的11.59%。

　　其中，全年廣東轄區(qū)（不含深圳，下同）上市公司融資總額562.04億元。一是一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)改制上市。2011年，轄區(qū)新增輔導(dǎo)備案企業(yè)83家，有22家企業(yè)發(fā)行上市，融資總額143.43億元。二是一批上市公司擴(kuò)大再融資。全年共有24家上市公司實(shí)施再融資，募集資金418.61億元，其中，有9家上市公司發(fā)行公司債，融資70.4億元。三是以產(chǎn)業(yè)整合和整體上市為目的的并購重組風(fēng)起云涌。轄區(qū)有8家重點(diǎn)公司啟動(dòng)了解決同業(yè)競爭、減少關(guān)聯(lián)交易方案，其中“冠豪高新”和“金馬集團(tuán)”2家公司已實(shí)施完畢，“粵傳媒”重組方案獲重組委通過。

　?。ㄓ浾?賈肖明）就廣東著名擔(dān)保機(jī)構(gòu)華鼎擔(dān)保董事長陳亦標(biāo)“跑路”新聞，南方日報(bào)記者昨日從華鼎擔(dān)保高層人士處率先獲得獨(dú)家消息，陳亦標(biāo)已經(jīng)于2月10日上午返回廣州，并召集公司高層密集會(huì)議，磋商如何渡過難關(guān)。據(jù)悉，目前其指導(dǎo)思想是服從省市金融辦的指示和安排，力求平穩(wěn)過渡。

　　華鼎方面回應(yīng)，董事長并非跑路，而是因?yàn)樾呐K病和肝病原因滯留香港，目前公司仍在正常運(yùn)營，但同時(shí)承認(rèn)公司因?yàn)閭€(gè)別銀行方面收緊民營擔(dān)保公司的擔(dān)保貸款，資金鏈告急，經(jīng)營受到重大影響。據(jù)悉，華鼎方面已經(jīng)和工行方面達(dá)成初步協(xié)議，對于到期的擔(dān)保貸款，符合條件的給予此前8成額度的續(xù)貸，這樣華鼎的資金壓力將較大幅度緩解。

來源: 南方日報(bào) 　

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