東北證券：踐行“一二三”文化戰(zhàn)略 打造特色券商文化“磁場(chǎng)”

　　證券行業(yè)文化建設(shè)，是優(yōu)化行業(yè)生態(tài)、提升證券機(jī)構(gòu)軟實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力的重要保障，是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的一項(xiàng)重要內(nèi)容。近年來(lái)，按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)文化建設(shè)總體要求和工作安排，東北證券緊緊圍繞公司戰(zhàn)略目標(biāo)，踐行核心價(jià)值觀，持續(xù)推動(dòng)落實(shí)“一二三”文化戰(zhàn)略，以“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化及“融合、創(chuàng)新、專注、至簡(jiǎn)”的企業(yè)精神，打造公司“融新”文化品牌，形成強(qiáng)大的文化“磁場(chǎng)”，凝聚各方力量，助力戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，為公司高質(zhì)量發(fā)展注入新動(dòng)能。

　　制度為綱 健全機(jī)制匯聚力量

　　作為我國(guó)重要的券商代表，東北證券始終堅(jiān)持長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)，以“致力于客戶成長(zhǎng)，成為有規(guī)模、有特色、有核心競(jìng)爭(zhēng)力的一流現(xiàn)代金融服務(wù)商”為發(fā)展愿景，確定了“以中小創(chuàng)新企業(yè)投行及財(cái)富管理為特色的全能型券商”的公司定位，堅(jiān)持“以客戶為中心”的服務(wù)理念，為企業(yè)提供直接融資服務(wù)，為客戶投資理財(cái)提供全方位、多元化、專業(yè)化的金融服務(wù)，更好滿足客戶日益多樣化的財(cái)富配置需求。

　　在公司發(fā)展過(guò)程中，東北證券高度重視文化建設(shè)，充分發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢(shì)，堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，建立健全董事會(huì)決定目標(biāo)、監(jiān)事會(huì)有效監(jiān)督、經(jīng)理層統(tǒng)籌推進(jìn)、專門部門協(xié)調(diào)指導(dǎo)、業(yè)務(wù)條線具體實(shí)施的文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，推動(dòng)文化建設(shè)與發(fā)展戰(zhàn)略、黨建工作、公司治理、經(jīng)營(yíng)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理等領(lǐng)域深度融合，形成合力，全面推進(jìn)。

　　東北證券建立了“文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組—文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室—文化建設(shè)推進(jìn)小組—文化建設(shè)落實(shí)小組”四個(gè)層級(jí)管理體系，涵蓋公司所有管理部門、業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)。各部門職責(zé)清晰、分工明確、協(xié)同合作、逐級(jí)落實(shí)，為公司文化建設(shè)提供了堅(jiān)實(shí)的組織保障，共同推進(jìn)文化建設(shè)有效落地。

　　東北證券將行業(yè)文化建設(shè)要求寫進(jìn)《公司章程》，制定了《東北證券文化理念》《東北證券行動(dòng)準(zhǔn)則》《公司企業(yè)文化建設(shè)管理辦法》等專門的企業(yè)文化管理制度及相關(guān)配套制度，將證券行業(yè)文化建設(shè)新要求融入制度建設(shè)，通過(guò)制度和流程規(guī)范、固化文化理念，引導(dǎo)員工行為。

　　公司積極制定文化建設(shè)品牌戰(zhàn)略，進(jìn)一步明確質(zhì)量評(píng)估和落實(shí)機(jī)制，發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步深化企業(yè)文化建設(shè)的實(shí)施意見》《進(jìn)一步加強(qiáng)公司文化品牌建設(shè)的實(shí)施方案》，形成了“工作部署—督辦管理—考核評(píng)估—表彰獎(jiǎng)勵(lì)”的文化建設(shè)閉環(huán)管理機(jī)制；規(guī)范組織管理、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估程序和方案、評(píng)估報(bào)告及整改等方面的內(nèi)容，并在各單位廣泛開展文化建設(shè)質(zhì)量評(píng)估，客觀評(píng)價(jià)文化建設(shè)工作效果，進(jìn)一步提升文化建設(shè)工作水平。

　　目前，東北證券建立了完善的公司法人治理結(jié)構(gòu)，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層權(quán)責(zé)明確、勤勉盡責(zé)、科學(xué)決策，內(nèi)部控制管控有效，確保治理工作高效有序推進(jìn)，各項(xiàng)決議事項(xiàng)科學(xué)規(guī)范，執(zhí)行落地有序高效。此外，公司監(jiān)事會(huì)及紀(jì)檢監(jiān)察、稽核審計(jì)、合規(guī)風(fēng)控等部門的監(jiān)督制衡作用日益凸顯，內(nèi)部控制效能持續(xù)提升。

　　公司不斷優(yōu)化與主要股東的日常溝通機(jī)制和重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制，暢通信息溝通渠道，積極回應(yīng)主要股東股權(quán)變動(dòng)需求，持續(xù)建立健全與主要股東公司治理事項(xiàng)相關(guān)的提示、解讀、培訓(xùn)與監(jiān)督等工作機(jī)制和流程，規(guī)范和約束主要股東行為，保障中小投資者合法權(quán)益。

　　廉潔從業(yè)方面，東北證券將廉潔從業(yè)納入內(nèi)控部門日常監(jiān)督檢查重點(diǎn)，開展對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為、兼職管理等事項(xiàng)的專項(xiàng)檢查；認(rèn)真向全體員工傳導(dǎo)廉潔從業(yè)要求，持續(xù)提升廉潔從業(yè)意識(shí)；通過(guò)官網(wǎng)、交易軟件向客戶及公眾發(fā)布廉潔從業(yè)告知書，在客戶開戶協(xié)議及第三方合作協(xié)議當(dāng)中增加廉潔從業(yè)條款，共同構(gòu)建風(fēng)清氣正的良好氛圍。

　　多措并舉 特色模式彰顯實(shí)力

　　公司文化建設(shè)是一個(gè)持續(xù)推進(jìn)、不斷發(fā)展與進(jìn)化的過(guò)程，每個(gè)階段都有每個(gè)階段的規(guī)劃、任務(wù)和目標(biāo)。在企業(yè)發(fā)展過(guò)程中，東北證券緊扣新時(shí)代金融行業(yè)核心任務(wù)，立足行業(yè)及自身發(fā)展實(shí)際，堅(jiān)持以社會(huì)主義核心價(jià)值觀引領(lǐng)文化建設(shè)實(shí)踐，弘揚(yáng)證券行業(yè)榮辱觀，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，制定《關(guān)于進(jìn)一步深化企業(yè)文化建設(shè)的實(shí)施意見》等。

　　公司積極打造文化建設(shè)“一二三”戰(zhàn)略，即堅(jiān)持“一個(gè)中心”（以黨建為中心），突出“兩個(gè)聚焦”（聚焦“證券行業(yè)核心價(jià)值觀”，聚焦“東北證券文化特色”），實(shí)施“三大工程”（實(shí)施“文化共識(shí)強(qiáng)化工程”“組織活力提升工程”“文化品牌塑造工程”），積極打造文化軟實(shí)力。

　　公司文化是公司的靈魂，是公司生存和發(fā)展的核心。公司文化體現(xiàn)了企業(yè)形象和品牌價(jià)值，更影響著內(nèi)部員工的思維方式和行為規(guī)范。公司文化與公司發(fā)展息息相關(guān)，不同的公司文化引領(lǐng)企業(yè)走向不同的發(fā)展道路。東北證券始終堅(jiān)信，良好的公司文化將為公司發(fā)展注入強(qiáng)大的精神動(dòng)力，是公司發(fā)展的魂魄。

　　為此，東北證券將文化建設(shè)作為公司戰(zhàn)略的重要組成部分并全面融入各項(xiàng)工作之中。

　　——按照行業(yè)文化核心價(jià)值觀與新發(fā)展理念要求，東北證券修訂完善公司“十四五”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃（2024—2025），全面更新各專項(xiàng)規(guī)劃的發(fā)展目標(biāo)與戰(zhàn)略舉措，進(jìn)一步推動(dòng)文化理念與發(fā)展戰(zhàn)略深度融合，提升專業(yè)化、特色化服務(wù)能力。

　　——堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展理念，將發(fā)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)、提升金融科技水平、服務(wù)綠色經(jīng)濟(jì)等可持續(xù)發(fā)展理念融入新版戰(zhàn)略規(guī)劃，配套可落地的發(fā)展舉措；持續(xù)完善文化建設(shè)、人力資源、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等專項(xiàng)規(guī)劃，推動(dòng)制定ESG中長(zhǎng)期規(guī)劃，注重“軟實(shí)力”與“硬指標(biāo)”協(xié)調(diào)發(fā)展。

　　——聚焦核心功能，堅(jiān)守“以中小創(chuàng)新企業(yè)投行及財(cái)富管理為特色的全能型券商”定位，整合資源打造大財(cái)富管理體系，進(jìn)一步發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、服務(wù)居民財(cái)富管理的核心功能。

　　——打造科學(xué)的人才管理體系，運(yùn)用新的發(fā)展觀完善科學(xué)的選人用人制度、人員考核與薪酬管理制度，完善考核與激勵(lì)約束機(jī)制，建立機(jī)制完善執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。公司注重精神引領(lǐng)和文化引導(dǎo)，保障各項(xiàng)任務(wù)有效落實(shí)；建立優(yōu)化領(lǐng)導(dǎo)力、專業(yè)力、通用力、文化力、智造力、公益力“六力”學(xué)習(xí)發(fā)展體系，形成分層次、多形式、全覆蓋的序列計(jì)劃，構(gòu)建適應(yīng)行業(yè)文化建設(shè)的“三學(xué)三享”學(xué)習(xí)生態(tài)，營(yíng)造健康向上的文化氛圍。

　　文化涵養(yǎng) 合規(guī)經(jīng)營(yíng)防范風(fēng)險(xiǎn)

　　“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念在證券行業(yè)發(fā)展中發(fā)揮了強(qiáng)大的價(jià)值引領(lǐng)和精神支撐作用，為證券公司提供了實(shí)現(xiàn)差異化經(jīng)營(yíng)、增強(qiáng)凝聚力的重要保證。“合規(guī)”作為文化建設(shè)的“壓艙石”，是券商發(fā)展必須堅(jiān)守的底線。

　　一直以來(lái)，東北證券視合規(guī)經(jīng)營(yíng)為公司生命線，在公司風(fēng)險(xiǎn)偏好和分類評(píng)價(jià)戰(zhàn)略中制定了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)“零容忍”政策，在任何時(shí)候都堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、管控風(fēng)險(xiǎn)，做任何事都著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)，堅(jiān)決做到對(duì)違法違規(guī)行為問(wèn)責(zé)和懲處毫不手軟。

　　具體實(shí)踐中，公司以落實(shí)分類評(píng)價(jià)管理為抓手，以全面提升合規(guī)管理的有效性為總體工作目標(biāo)，持續(xù)完善合規(guī)管理制度，優(yōu)化合規(guī)管理機(jī)制，夯實(shí)合規(guī)管理基礎(chǔ)體系，切實(shí)落實(shí)合規(guī)監(jiān)測(cè)、檢查、監(jiān)督手段，持續(xù)加強(qiáng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管控，加大合規(guī)考核與問(wèn)責(zé)力度，督促各單位及全體工作人員主動(dòng)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任。

　　東北證券建立了監(jiān)管信息跟蹤傳導(dǎo)閉環(huán)管理機(jī)制，明確監(jiān)管信息督辦的合規(guī)管理人員、負(fù)責(zé)落實(shí)的責(zé)任單位，并跟進(jìn)后續(xù)落實(shí)情況。公司各單位通過(guò)合規(guī)報(bào)告向公司報(bào)告監(jiān)管信息的落實(shí)情況，形成管理閉環(huán)。

　　東北證券高度重視風(fēng)險(xiǎn)文化的植入與培訓(xùn)，營(yíng)造“風(fēng)險(xiǎn)管理人人有責(zé)”的文化氛圍，提升風(fēng)險(xiǎn)管理人才隊(duì)伍專業(yè)水平，培養(yǎng)為業(yè)務(wù)賦能的能力；持續(xù)完善重難點(diǎn)業(yè)務(wù)的防護(hù)體系和升級(jí)管理，細(xì)化顆粒，建立標(biāo)準(zhǔn)。2023年，公司從“同一業(yè)務(wù)”和“單一部門”兩個(gè)維度，構(gòu)建交叉補(bǔ)位的防護(hù)體系，守住不發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的底線；不斷健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的體系建設(shè)和戰(zhàn)略導(dǎo)向，歸位盡責(zé)，穩(wěn)中求進(jìn)。公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理以體系健全完備、系統(tǒng)智能快捷、風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)可控、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)明確、人員能力提升為核心，以達(dá)到全覆蓋、可監(jiān)測(cè)、能計(jì)量、有分析、能應(yīng)對(duì)為總體目標(biāo)。

　　此外，以數(shù)字化推進(jìn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，致力于構(gòu)建集中、時(shí)效、量化和穿透的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)支柱，提升風(fēng)險(xiǎn)管理效率。

　　一項(xiàng)項(xiàng)扎實(shí)有效的工作有力提升了東北證券的合規(guī)能力，為業(yè)務(wù)開展提供了重要支撐，保證公司事業(yè)持久穩(wěn)健發(fā)展。東北證券的合規(guī)實(shí)踐也為證券行業(yè)提供了可資借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

　　回報(bào)為懷 認(rèn)真履職強(qiáng)化責(zé)任

　　這些年來(lái)，東北證券積極構(gòu)建ESG治理體系和治理架構(gòu)，全面推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展理念在公司推廣和實(shí)踐。公司通過(guò)開展國(guó)內(nèi)外ESG評(píng)級(jí)分析及反饋、實(shí)質(zhì)性議題同業(yè)對(duì)標(biāo)研究、核心部門專項(xiàng)培訓(xùn)、訪談及信息采集等舉措，逐項(xiàng)落地公司ESG外部評(píng)級(jí)提升及ESG中長(zhǎng)期工作規(guī)劃制定系列工作，深入傳導(dǎo)ESG理念，勾勒公司ESG發(fā)展個(gè)性化藍(lán)圖，助力ESG建設(shè)項(xiàng)目取得實(shí)效。

　　值得一提的是，東北證券積極服務(wù)科技、資本與實(shí)體經(jīng)濟(jì)高水平循環(huán)，大力支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及“專精特新”企業(yè)發(fā)展。

　　2023年，東北證券為18家“專精特新”企業(yè)提供上市、再融資、新三板掛牌、新三板股票發(fā)行等資本市場(chǎng)服務(wù)，累計(jì)募集資金16.61億元；同時(shí)，服務(wù)16家“專精特新”企業(yè)申報(bào)4個(gè)北交所IPO項(xiàng)目、3個(gè)推薦掛牌項(xiàng)目，立項(xiàng)4個(gè)北交所IPO項(xiàng)目、5個(gè)推薦掛牌項(xiàng)目，為吉林碳谷、科新機(jī)電、雙杰電氣等企業(yè)完成北交所首發(fā)及再融資、創(chuàng)業(yè)板再融資，累計(jì)募集資金18.59億元；此外，協(xié)助吉林省內(nèi)2家省屬國(guó)企發(fā)行了4只債券，協(xié)助4家城投類公司發(fā)行了5只債券，實(shí)際承銷規(guī)模合計(jì)44.39億元。

　　此外，公司鄉(xiāng)村振興實(shí)踐在中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)主辦的“上市公司鄉(xiāng)村振興經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)暨最佳實(shí)踐案例發(fā)布會(huì)”中被評(píng)為“2023上市公司鄉(xiāng)村振興優(yōu)秀實(shí)踐案例”。公司積極開展公益行動(dòng)，有力支持了地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

　　在投保投教領(lǐng)域，東北證券積極響應(yīng)并參與監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織開展的各類投教活動(dòng)，不斷豐富投教內(nèi)容，創(chuàng)新展示形式，確保信息準(zhǔn)確、有效傳達(dá)。公司投教基地在中國(guó)證監(jiān)會(huì)2022—2023年度全國(guó)證券期貨投資者教育基地考核中榮獲“優(yōu)秀”評(píng)級(jí)，同時(shí)在2023年度證券公司投資者教育工作評(píng)估中獲得了“A等次”的優(yōu)異成績(jī)。

　　久久為功 文化土壤夯實(shí)根基

　　目前，大力弘揚(yáng)行業(yè)及公司文化理念在東北證券已深入人心，日益融入公司經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)環(huán)節(jié)?？上驳氖牵疚幕ㄔO(shè)取得重要突破。

　　其中，東北證券文化建設(shè)已形成以目標(biāo)為導(dǎo)向的完備組織管理體系。公司將文化建設(shè)的一般規(guī)律與行業(yè)要求及公司自身實(shí)際相結(jié)合，提出了“一二三”文化戰(zhàn)略，寫進(jìn)公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃；明確文化建設(shè)的基本目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)路徑，體現(xiàn)了公司文化建設(shè)的價(jià)值觀和方法論，使公司文化建設(shè)向由“虛”向“實(shí)”、由“軟”到“硬”的目標(biāo)又向前邁進(jìn)了一步，并在日常工作中堅(jiān)定不移踐行戰(zhàn)略，推動(dòng)各項(xiàng)工作落實(shí)落細(xì)。

　　此外，文化品牌建設(shè)初具成效，進(jìn)一步深化“融新”文化品牌打造。公司加快打造“合規(guī)文化”“風(fēng)險(xiǎn)管理文化”“公司治理”“數(shù)字化轉(zhuǎn)型”“客戶服務(wù)”“投顧服務(wù)”等品牌矩陣。

　　文化建設(shè)是一項(xiàng)基礎(chǔ)工程，需要持續(xù)之以恒，不斷精進(jìn)。東北證券表示，2024年，文化建設(shè)將緊跟公司戰(zhàn)略落地的腳步，重點(diǎn)打造文化共識(shí)強(qiáng)化工程、組織活力提升工程、文化品牌提升工程。

　　在文化共識(shí)強(qiáng)化工程中，繼續(xù)開展立體化文化宣貫，持之以恒深化行業(yè)及公司文化理念認(rèn)知，以文化認(rèn)知認(rèn)同和制度約束引導(dǎo)全員“知行合一”。在組織活力提升工程中，持續(xù)開展形式多樣、員工喜聞樂(lè)見的文化活動(dòng)，打造團(tuán)結(jié)協(xié)作、多元包容的精神氛圍，提升組織活力。在文化品牌提升工程中，持續(xù)打造“融新”文化品牌，形成公司品牌宣傳矩陣，提升文化傳播力和影響力；增強(qiáng)品牌意識(shí)，講好品牌故事，多角度總結(jié)提煉宣傳公司文化品牌特色，提升公司品牌形象。

　　東北證券表示，公司將通過(guò)打造文化建設(shè)三大工程，進(jìn)一步推動(dòng)公司文化建設(shè)與發(fā)展戰(zhàn)略深度融合，打造東北證券在資本市場(chǎng)的嶄新形象。

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)證券報(bào)-中證網(wǎng)

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