多只知名私募打新科創(chuàng)板違規(guī)，被“拉黑”最長達一年，科創(chuàng)板開市一年160個私募被列限制名單

　　監(jiān)管層對科創(chuàng)板打新亂象的整治仍然不手軟。

　　6月23日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告。因在科創(chuàng)板申購中存在違反規(guī)定的股票配售對象，這一次限制名單中有6只私募基金被列入其中。限制時間6個月和1年不等。

　　財聯(lián)社記者梳理發(fā)現(xiàn)，從去年7月科創(chuàng)板正式開市至今，已有161個配售對象因各種原因被監(jiān)管列入限制名單，其中有160個是私募基金產(chǎn)品。

　　6只私募基金打新違規(guī)

　　6月23日，中證協(xié)發(fā)布了“首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2020年第5號）”，文件中提到，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價與申購行為，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》的規(guī)定，決定對在科創(chuàng)板“博匯科技”“天合光能”“復(fù)旦張江”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自本公告發(fā)布之次日（工作日）起計算。

　　在這份名單中，共有6個機構(gòu)賬戶遭到處罰，分別是因諾資產(chǎn)的因諾天豐7號私募證券投資基金、因諾中證500指數(shù)增強8號私募證券投資基金，山東黃金寶崟私募投資基金，玖鵬資產(chǎn)的玖鵬匯泉1號私募證券投資基金、玖鵬大鵬精選7號私募證券投資基金和一本昌順2號私募證券投資基金。

　　這幾個賬戶被“關(guān)小黑屋”的時間并不一樣，一本昌順2號私募證券投資基金被限制的時間是一年，而其余5只時間是半年。

　　上述這幾只產(chǎn)品不乏來自于知名私募。比如，成立于2014年9月的因諾資產(chǎn)，是知名的量化私募，管理規(guī)模為20~50億。山東黃金寶崟私募投資基金是知名私募山金金控資本管理有限公司旗下產(chǎn)品，該私募機構(gòu)的管理規(guī)模超過50億。

　　財聯(lián)社記者查詢了博匯科技網(wǎng)下發(fā)行申購情況發(fā)現(xiàn)，因諾資產(chǎn)和山金金控旗下的產(chǎn)品被“拉黑”或是因為在參與了報價之后，卻并未參與網(wǎng)下申購。因諾資產(chǎn)和山金金控旗下的三只產(chǎn)品應(yīng)該分別申購500萬股。玖鵬資產(chǎn)的兩只產(chǎn)品也因為同樣的原因被“拉黑”，玖鵬資產(chǎn)旗下的兩只產(chǎn)品應(yīng)分別申購的股數(shù)為1110萬股和2230萬股。

　　已有161個賬戶打新被限制

　　資料顯示，《細則》第十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時，不得存在下列行為：（一）使用他人賬戶報價；（二）同一配售對象使用多個賬戶報價；（三）投資者之間協(xié)商報價；（四）與發(fā)行人或承銷商串通報價；（五）委托他人報價；（六）利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價；（七）無真實申購意圖進行人情報價；（八）故意壓低或抬高價格；（九）沒有嚴(yán)格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；（十）無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報價；（十一）未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；（十二）接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補償、回扣等；（十三）其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。

　　第十六條規(guī)定：網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在下列行為：（一）提供有效報價但未參與申購或未足額申購；（二）獲配后未按時足額繳付認購資金及經(jīng)紀(jì)傭金；（三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；（四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；（五）其他影響發(fā)行秩序的情形。

　　記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，截至6月24日，今年以來又有14個打新賬戶被列入限制名單。目前網(wǎng)下打新股常見的違規(guī)方式有：一是提供有效報價未參與申購；二是獲配后未按時足額繳納認購款；三是網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；四是提交報價未參與申購。

　　當(dāng)然也有一些意外情況，比如2019年9月，北京睿策投資旗下兩只私募是因為銀行賬號出現(xiàn)了不匹配，等到發(fā)現(xiàn)打新款被發(fā)現(xiàn)時，已經(jīng)來不及作出修正。

　　上海一位私募人士表示：“科創(chuàng)板打新規(guī)則非常嚴(yán)格，只要不是對方的問題導(dǎo)致打新失敗，一般都是資方的責(zé)任。而且這個問題沒有補救機會，即便上午發(fā)現(xiàn)，即便在時間截止范圍內(nèi)，都沒有二次機會補救?！?/p>

　　在監(jiān)管方面嚴(yán)格的規(guī)定下，因打新而受到處罰的數(shù)量明顯減少。2019年7月24日，證券業(yè)協(xié)會曾一口氣公布了139個股票配售對象的限制名單。而從去年7月科創(chuàng)板正式開市至去年年底，有147個配售對象因上述原因被監(jiān)管列入限制名單，而今年以來，近半年時間，僅出現(xiàn)了14個。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，“打新機構(gòu)和高凈值股東本身是市場打新的主要參與者，違規(guī)打新不僅影響新股承銷，還會影響市場公允，所以有必要對違規(guī)機構(gòu)和個人提出警示?！?br/>

　　轉(zhuǎn)自：財聯(lián)社

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