證監(jiān)會修訂IPO現(xiàn)場檢查規(guī)定 強化“申報即擔(dān)責(zé)”

　　首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查中出現(xiàn)的檢查后申請撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類問題、阻礙檢查等行為將面臨更嚴(yán)格的制度約束。證監(jiān)會日前宣布，為進(jìn)一步強化首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管，督促保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)歸位盡責(zé)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，按照注冊制改革市場化、法治化的要求，證監(jiān)會對《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》（以下簡稱《檢查規(guī)定》）進(jìn)行了修訂，并向社會公開征求意見。

　　據(jù)介紹，現(xiàn)行《檢查規(guī)定》于2021年1月發(fā)布實施，對首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查的工作程序、工作方式及工作要求做出系統(tǒng)規(guī)定，是資本市場重要的基礎(chǔ)性制度。2021年1月《檢查規(guī)定》發(fā)布以來，證監(jiān)會累計對95家首發(fā)企業(yè)開展了現(xiàn)場檢查工作，對信息披露質(zhì)量存在嚴(yán)重問題的企業(yè)從嚴(yán)采取監(jiān)管措施。總體來看，現(xiàn)場檢查作為IPO全鏈條監(jiān)管的重要手段及書面審核問詢的有效補充，對督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量，引導(dǎo)保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。

　　總體上看，《檢查規(guī)定》實施以來，既積累了部分實用管用的監(jiān)管經(jīng)驗，例如通過強化第三方監(jiān)督提升檢查抽簽透明度、召開現(xiàn)場檢查集體會商統(tǒng)一問題處理標(biāo)準(zhǔn)、通報檢查處理結(jié)果增進(jìn)市場預(yù)期等，需要在制度層面及時予以固化，也面臨一些實踐中的新情況新問題，例如部分檢查對象在抽中現(xiàn)場檢查后隨意撤回發(fā)行申請、個別檢查對象對檢查工作消極配合等，需要通過制度建設(shè)補足監(jiān)管要求。

　　在總結(jié)試點注冊制以來現(xiàn)場檢查監(jiān)管經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會本次對《檢查規(guī)定》進(jìn)行了全面修訂，主要涉及以下方面：一是強化“申報即擔(dān)責(zé)”，對檢查后申請撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類問題、拒絕阻礙檢查等行為實施更為嚴(yán)格的制度約束；二是規(guī)范檢查操作，進(jìn)一步明確檢查前統(tǒng)籌、檢查中推進(jìn)以及檢查后處理的具體程序及要求，統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)，提高檢查規(guī)范性；三是對《檢查規(guī)定》中部分適用于核準(zhǔn)制的表述進(jìn)行調(diào)整。

　　《檢查規(guī)定》明確，檢查對象、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)責(zé)任人員拒絕、阻礙現(xiàn)場檢查的，證監(jiān)會和交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。檢查對象確定后，檢查對象撤回發(fā)行申請不影響檢查工作的實施，也不影響證監(jiān)會和交易所依法依規(guī)對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行處理。最近二十四個月內(nèi)，檢查對象、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)責(zé)任人員因現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題被采取行政監(jiān)管措施或自律監(jiān)管措施等，本次現(xiàn)場檢查又發(fā)現(xiàn)同類問題且性質(zhì)嚴(yán)重的，證監(jiān)會及交易所可以從重進(jìn)行處理。(記者 吳黎華)

　　轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟參考報

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