上海證券報消息，市場持續(xù)關(guān)注的存在“三類股東”擬IPO公司的審核政策近期明確。中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬昨日在例行新聞發(fā)布會上對此政策進(jìn)行了介紹。
2016年以來，新三板掛牌企業(yè)申請IPO的數(shù)量逐步增多，部分企業(yè)出現(xiàn)了契約型私募基金、資產(chǎn)管理計劃、信托計劃等“三類股東”。常德鵬表示，鑒于“三類股東”具有一定的特殊性，可能存在層層嵌套和高杠桿，以及股東身份不透明、無法穿透等問題，證監(jiān)會在IPO發(fā)行審核過程中，對此進(jìn)行了重點關(guān)注。
據(jù)悉，此前部分在審企業(yè)也對“三類股東”采取了主動清理的辦法。
常德鵬說，考慮到“三類股東”問題不僅涉及IPO監(jiān)管政策，還涉及新三板發(fā)展問題，證監(jiān)會對“三類股東”問題的處理非常慎重，經(jīng)反復(fù)研究論證，近期明確了新三板掛牌企業(yè)申請IPO時存在“三類股東”的監(jiān)管政策。
目前對擬IPO公司存在“三類股東”的，主要提出如下四項監(jiān)管要求。
一是基于證券法、公司法和IPO辦法的基本要求，公司穩(wěn)定性、控股股東與實際控制人的明確性是基本條件，為保證擬上市公司的穩(wěn)定性、確?？毓晒蓶|履行誠信義務(wù)，監(jiān)管部門要求公司控股股東、實際控制人、第一大股東不得為“三類股東”。
二是鑒于目前管理部門對資管業(yè)務(wù)正在規(guī)范過程中，為確保“三類股東”依法設(shè)立并規(guī)范運作，要求“三類股東”已經(jīng)納入金融監(jiān)管部門有效監(jiān)管。
三是監(jiān)管部門將從源頭上防范利益輸送行為，防控潛在風(fēng)險，從嚴(yán)監(jiān)管高杠桿結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和層層嵌套的投資主體，要求存在這些情形的發(fā)行人提出符合監(jiān)管要求的整改計劃，并對“三類股東”做穿透式披露，同時要求中介機構(gòu)對發(fā)行人及其利益相關(guān)人是否直接或間接在“三類股東”中持有權(quán)益進(jìn)行核查。
四是為確保能夠符合現(xiàn)行鎖定期和減持規(guī)則，要求“三類股東”對其存續(xù)期作出合理安排。
轉(zhuǎn)自：中國證券網(wǎng)
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