證監(jiān)會發(fā)布《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》上交所就滬倫通細則征求意見

　　為進一步擴大資本市場雙向開放，證監(jiān)會12日正式發(fā)布《關于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定（試行）》（以下簡稱《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》），自公布之日起施行。

　　根據(jù)市場相關各方提出的意見建議，證監(jiān)會對《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》征求意見稿作了相應的修改完善，涉及境內上市公司在境外發(fā)行存托憑證（GDR）后的限制兌回期、境外基礎證券發(fā)行人在境內發(fā)行存托憑證（CDR）后實施配股等。

　　《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》共30條，主要內容包括：明確滬倫通CDR發(fā)行審核制度。對相關核準程序、申報文件清單、保薦盡調、會計審計安排和CDR核準數(shù)量上限等作出規(guī)定；明確CDR跨境轉換制度安排。對境內證券公司參與跨境轉換的條件及相關資產和投資行為等作出規(guī)定；明確CDR持續(xù)監(jiān)管要求。對季度報告、重大資產重組等事項作出差異化安排；明確境內上市公司境外發(fā)行GDR的監(jiān)管安排。對GDR發(fā)行條件、發(fā)行價格、限制兌回期以及參與GDR跨境轉換的境外券商和存托人作出規(guī)定；強化監(jiān)管執(zhí)法，明確相關市場參與主體的法律責任。下一步，證監(jiān)會將會同有關方面繼續(xù)做好滬倫通相關準備工作，堅定不移推進我國資本市場對外開放。

　　根據(jù)《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》，上海證券交易所制定了配套業(yè)務規(guī)則，以保障上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通業(yè)務順利實施。相關業(yè)務規(guī)則自即日起向社會公開征求意見。

　　據(jù)介紹，本次公開征求意見的業(yè)務規(guī)則包括“一個辦法”“三個指引”，即《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（征求意見稿）》和《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國存托憑證上市預審核業(yè)務指引（征求意見稿）》《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證跨境轉換業(yè)務指引（征求意見稿）》《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國存托憑證做市業(yè)務指引（征求意見稿）》。

　　本次征求意見的業(yè)務規(guī)則涉及發(fā)行、上市、交易、跨境轉換、持續(xù)監(jiān)管等諸多環(huán)節(jié)，以及境內、境外不同市場主體，帶有一定的特殊性和復雜性。下一步，上交所將根據(jù)市場各方意見，對滬倫通相關業(yè)務規(guī)則進行修改完善，履行相關決策和審批程序后正式發(fā)布。

　　中泰證券首席經濟學家李迅雷表示，滬倫通有利于推動形成我國全面開放新格局，進一步深化創(chuàng)新資本市場開放模式，有助于增強上海金融中心的國際影響力與競爭力，有利于豐富境內企業(yè)融資渠道、支持實體經濟跨境并購，助力境內券商“走出去”、打造國際一流投行，提供多元化投資標的，使境內投資者有機會分享境外發(fā)達市場穩(wěn)定的投資收益。此外，滬倫通的推出，引入了倫敦證券交易所優(yōu)質藍籌企業(yè)，進一步豐富了境內投資標的、擴大了跨境投資渠道，使境內投資者有機會間接投資境外發(fā)達市場，分享境外發(fā)達市場穩(wěn)定的投資收益，這對于目前境內A股投資者的利好效應十分顯著。（記者 溫濟聰）

　　轉自：經濟日報

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